2019-08-19
云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管實(shí)施辦法的通知
云政辦規(guī)〔2019〕5號(hào)
各州、市人民政府，省直各委、辦、廳、局:
《云南省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管實(shí)施辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
云南省人民政府辦公廳
2019年8月2日
(此件公開(kāi)發(fā)布)
云南省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管實(shí)施辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范行政檢查行為，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境和法治化、便利化營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》等法律法規(guī)和《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕58號(hào)）等文件精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 我省縣級(jí)以上政府組織開(kāi)展市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管適用本辦法。
第三條 本辦法所稱的市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管（以下簡(jiǎn)稱部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管），是指我省縣級(jí)以上政府根據(jù)國(guó)家和我省有關(guān)規(guī)定，組織市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門在本行政區(qū)域內(nèi)隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員，對(duì)同一市場(chǎng)主體的多個(gè)檢查事項(xiàng)進(jìn)行一次性檢查，并依法公開(kāi)抽查情況和處理結(jié)果的部門聯(lián)合監(jiān)管方式。
第四條 “雙隨機(jī)、一公開(kāi)”是我省市場(chǎng)監(jiān)管的基本手段和方式，除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上各部門涉及市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的行政檢查都應(yīng)通過(guò)雙隨機(jī)抽查的方式進(jìn)行。
特殊重點(diǎn)領(lǐng)域和未列入抽查事項(xiàng)清單的事項(xiàng)，按照現(xiàn)有方式嚴(yán)格監(jiān)管。
第二章 監(jiān)管工作平臺(tái)
第五條 國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（云南）為全省統(tǒng)一的部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)平臺(tái)），為抽查檢查、結(jié)果集中統(tǒng)一公示和綜合運(yùn)用提供技術(shù)支撐。
省市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)省級(jí)平臺(tái)的建設(shè)、運(yùn)行、管理、維護(hù)工作。
第六條 各地各部門已經(jīng)建設(shè)并使用的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作平臺(tái)要與省級(jí)平臺(tái)整合融合，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息互聯(lián)互通，避免數(shù)據(jù)重復(fù)錄入、多頭報(bào)送，滿足部門聯(lián)合雙隨機(jī)抽查需求。
第三章 隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單
第七條 隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單分為部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單、全省統(tǒng)一隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單和聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單。
部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單由省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門依照法律、法規(guī)、規(guī)章制定。全省統(tǒng)一隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單由省市場(chǎng)監(jiān)管局、省政務(wù)服務(wù)管理局會(huì)同省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門制定。聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單依照市場(chǎng)監(jiān)管總局會(huì)同有關(guān)部門制定的清單及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實(shí)際情況等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并及時(shí)通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（云南）和有關(guān)網(wǎng)站向社會(huì)公開(kāi)。
第八條 隨機(jī)抽查事項(xiàng)分為重點(diǎn)檢查事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng)。
重點(diǎn)檢查事項(xiàng)針對(duì)涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，嚴(yán)格控制設(shè)置數(shù)量，抽查比例不設(shè)上限。抽查比例高的，可以采取隨機(jī)抽取的方式確定檢查批次順序。
一般檢查事項(xiàng)針對(duì)一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況設(shè)置上限，既要保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又要嚴(yán)格控制，防止檢查過(guò)多和執(zhí)法擾民。
第四章 檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)
第九條 省市場(chǎng)監(jiān)管局會(huì)同省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門共同制定部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)建庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)。
縣級(jí)以上政府統(tǒng)籌建立健全覆蓋本行政區(qū)域、本層級(jí)并與抽查事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，同時(shí)做好動(dòng)態(tài)管理。
第十條 檢查對(duì)象名錄庫(kù)應(yīng)包括企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、個(gè)體工商戶等市場(chǎng)主體和其他組織，也可以包括產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等。
執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)包括有關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員。
第五章 年度抽查工作計(jì)劃
第十一條 縣級(jí)以上政府結(jié)合本地實(shí)際及行業(yè)主管部門的抽查要求，統(tǒng)籌制定本行政區(qū)域年度抽查工作計(jì)劃。
年度抽查工作計(jì)劃應(yīng)該涵蓋一般檢查事項(xiàng)和重點(diǎn)檢查事項(xiàng)，明確工作任務(wù)和發(fā)起部門、參與部門，并根據(jù)工作實(shí)際動(dòng)態(tài)調(diào)整。
第十二條 年度抽查工作計(jì)劃應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、信用水平的檢查對(duì)象采取差異化分類監(jiān)管措施，合理確定隨機(jī)抽查的比例和頻次。在同一年度內(nèi)，對(duì)同一檢查對(duì)象的抽查次數(shù)原則上不超過(guò)1次。
對(duì)社會(huì)關(guān)注度高、投訴舉報(bào)多，有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情形，以及涉及人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域的檢查對(duì)象，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)提高抽查頻次，加大抽查力度。
第六章 抽查檢查
第十三條 縣級(jí)以上政府根據(jù)年度抽查工作計(jì)劃，組織領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管抽查檢查。發(fā)起部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施當(dāng)次部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管抽查檢查。
第十四條 檢查對(duì)象由發(fā)起部門從檢查對(duì)象名錄庫(kù)中按照既定比例隨機(jī)抽取。
執(zhí)法檢查人員由各部門根據(jù)實(shí)際需要從執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)匹配。執(zhí)法檢查人員有限、不能滿足隨機(jī)抽查工作需求的部門，可以從相鄰區(qū)域同行業(yè)部門的執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)匹配檢查人員。
對(duì)特定領(lǐng)域的抽查，可在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，采取聽(tīng)取專家咨詢意見(jiàn)等方式輔助抽查，滿足專業(yè)性抽查需要。
第十五條 抽查檢查可以采取實(shí)地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式進(jìn)行。涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可以委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)開(kāi)展檢驗(yàn)檢測(cè)、財(cái)務(wù)審計(jì)、調(diào)查咨詢等工作，或依法采用有關(guān)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。
第十六條 執(zhí)法檢查人員執(zhí)行檢查任務(wù)時(shí)一般按照以下程序進(jìn)行：
（一）預(yù)查比對(duì)。執(zhí)法檢查人員按照檢查任務(wù)要求，通過(guò)查詢抽查系統(tǒng)、各部門業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)和檔案資料等，了解被檢查對(duì)象基本信息和動(dòng)態(tài)狀況，結(jié)合抽查任務(wù)要求確定適合的檢查方法和檢查程序。
（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查。執(zhí)法檢查人員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查前告知被檢查對(duì)象的權(quán)利和義務(wù)，通知被檢查對(duì)象準(zhǔn)備好有關(guān)資料。現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查人員不得少于2人。各部門的抽查檢查事項(xiàng)，原則上應(yīng)一并實(shí)施檢查。
?。ㄈ┣闆r匯總。執(zhí)法檢查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)檢查情況進(jìn)行整理匯總，形成檢查情況匯總表，并簽字確認(rèn)。
第十七條 除法律法規(guī)明確規(guī)定不予公開(kāi)的情形外，按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公開(kāi)”的原則，抽查檢查部門應(yīng)當(dāng)在當(dāng)次抽查任務(wù)完成后20個(gè)工作日內(nèi)，將抽查檢查結(jié)果通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（云南）和信用中國(guó)（云南）公示，接受社會(huì)監(jiān)督。
第十八條 對(duì)抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則做好后續(xù)監(jiān)管，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為要依法加大懲處力度，涉嫌犯罪的要及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。
第七章 監(jiān)管責(zé)任
第十九條 有關(guān)部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管中有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究行政責(zé)任，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理：
（一）未按要求進(jìn)行抽查檢查，造成不良后果的；
?。ǘ┪匆婪皶r(shí)公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；
?。ㄈ?duì)抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送司法機(jī)關(guān)處理的；
?。ㄋ模┎粓?zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查檢查任務(wù)的；
?。ㄎ澹┢渌婪ㄒ酪?guī)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。
第二十條 有關(guān)部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管中存在下列情形之一，市場(chǎng)主體出現(xiàn)問(wèn)題的，可以免除行政責(zé)任：
?。ㄒ唬┌凑辗?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和抽查工作計(jì)劃安排，已履行抽查檢查職責(zé)的；
?。ǘ┮颥F(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段限制，不能發(fā)現(xiàn)所存在問(wèn)題的；
（三）檢查對(duì)象發(fā)生事故，但與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；
?。ㄋ模┮虮晃羞M(jìn)行檢查的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告等，導(dǎo)致錯(cuò)誤判定或者處理的；
?。ㄎ澹┢渌婪ㄒ酪?guī)不應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。
第八章 附 則
第二十一條 本辦法由省市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條 本辦法自2019年9月10日起施行。