2022-06-13
為推進證券行業誠信建設，加強從業人員自律管理，完善中介機構聲譽約束機制，中國證券業協會制定《證券行業誠信準則》(以下簡稱《誠信準則》)及《證券行業執業聲譽信息管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)，分別自發布之日起和2022年9月1日起生效實施。
據了解，《誠信準則》定位為行業機構及其工作人員誠信自律行為的主動約束，共五章三十一條，主要內容包括：一是明確誠信基本義務。聚焦市場與投資者反響強烈的行業失信問題，緊扣與投資者信賴利益直接相關的行業行為準則，覆蓋合規、守約、廉潔、誠信文化等不同領域的誠信要求，從法定義務和約定義務兩個維度，對接受協會自律管理的行業機構及其工作人員面向投資者及行業、面向客戶、面向監管和自律管理的不同義務提供指引;二是壓實機構管理責任。設專章規定機構的管理職責，要求機構應加強內部誠信管理的責任和機制，要求將誠信建設嵌入日常經營管理活動和制度建設中，推動誠實守信成為行業共同的價值追求和自覺行動;三是強化守信激勵和失信懲戒。明確將機構及其工作人員的誠信狀況納入執業聲譽激勵約束機制。
《管理辦法》定位為自律管理對象執業聲譽信息(包括誠信信息)管理的外部約束，共六章二十五條，主要內容包括：一是明確執業聲譽信息定義。執業聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他正負面執業聲譽信息;二是明確執業聲譽信息主體范圍。信息主體包括證券公司、其境內子公司會員以及接受協會自律管理的其他子公司、證券投資咨詢機構、證券評級機構等接受協會自律管理的機構及其工作人員，和參加協會組織的水平評價測試的考生等。三是建立證券行業執業聲譽信息庫，將執業聲譽信息納入執業聲譽激勵約束機制并實施自律管理;四是完善執業聲譽信息來源，規范其他執業聲譽信息的認定程序及記入標準;五是建立執業聲譽信息管理機制;六是明確信息公開和查詢的有關規定。
據悉，下一步，中證協將督促行業機構及其工作人員落實規則相關要求，進一步規范統一相關聲譽信息的錄入采集標準，建設行業執業聲譽歸集展示平臺，完善從業人員初始水平登記與持續執業記錄并重的自律管理體系，強化行業機構及其工作人員的誠信自律和聲譽約束，促進行業形成尊崇信義、崇尚專業、忠實責任、珍惜聲譽的內生機制，引導行業形成文化致遠、專業致勝、責任至重、聲譽至高的良性競爭，推動行業守正創新、高質量發展。