2018-06-26
網(wǎng)絡(luò)交易違法失信懲戒暫行辦法
第一章總則
第一條 為加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)交易信用約束，有效懲戒網(wǎng)絡(luò)交易違法失信行為，保護(hù)消費(fèi)者和網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益，依據(jù)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《政府信息公開(kāi)條例》《企業(yè)信息公示暫行條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱違法失信懲戒，是指工商行政管理部門(mén)對(duì)違反工商行政管理法律、行政法規(guī)和規(guī)章，侵害消費(fèi)者和其他網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益，破壞網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)秩序，損害社會(huì)公共利益的網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者，視其違法失信行為的情節(jié)嚴(yán)重程度，分別采取公示違法信息、發(fā)布消費(fèi)警示等懲戒措施。
對(duì)違法失信的網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施部門(mén)聯(lián)合懲戒，鼓勵(lì)支持有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、消費(fèi)者組織、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者和其他互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)參與懲戒措施的協(xié)同實(shí)施。
第三條 縣級(jí)以上工商行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)本轄區(qū)網(wǎng)絡(luò)交易違法失信名單管理工作。第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者的違法失信名單管理工作由其住所地縣級(jí)以上工商行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)。
本辦法所稱工商行政管理部門(mén)，包括履行工商行政管理職能的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)。
第二章嚴(yán)重違法失信行為
第四條 網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者有下列情形之一，屬于嚴(yán)重違法失信行為：
?。ㄒ唬┦褂没蛘邊f(xié)助他人使用虛假身份證明或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息、冒用他人身份證明或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；
（二）應(yīng)取得而未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，開(kāi)辦網(wǎng)站從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；
?。ㄈ┙M織、策劃網(wǎng)絡(luò)傳銷的，介紹、誘騙、脅迫他人參加網(wǎng)絡(luò)傳銷的，為網(wǎng)絡(luò)傳銷提供便利條件的，或者因多次參與網(wǎng)絡(luò)傳銷五年內(nèi)被工商行政管理部門(mén)行政處罰兩次以上的；
?。ㄋ模├煤贤袷綏l款或借助技術(shù)手段，實(shí)施欺詐、脅迫、強(qiáng)制交易，五年內(nèi)被工商行政管理部門(mén)行政處罰兩次以上的；
?。ㄎ澹╀N售不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的商品，銷售法律法規(guī)明令禁止銷售、明令淘汰并停止銷售的商品，或者從事法律法規(guī)明令禁止從事的服務(wù)，五年內(nèi)被工商行政管理部門(mén)行政處罰兩次以上的；
（六）銷售侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)權(quán)的商品，五年內(nèi)被工商行政管理部門(mén)行政處罰兩次以上的；
?。ㄆ撸╀N售失效、變質(zhì)、摻雜、摻假、偽造產(chǎn)品產(chǎn)地、偽造或者冒用他人廠名廠址、偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志的商品，兩年內(nèi)被工商行政管理部門(mén)行政處罰三次以上的；
（八）廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者經(jīng)營(yíng)、發(fā)布網(wǎng)絡(luò)虛假?gòu)V告，兩年內(nèi)被工商行政管理部門(mén)行政處罰三次以上的；
（九）通過(guò)虛構(gòu)交易、刪除不利評(píng)價(jià)、授意他人發(fā)布不真實(shí)的利己評(píng)價(jià)等方式，為自己或者他人提升商業(yè)信譽(yù)和商品聲譽(yù)，兩年內(nèi)被工商行政管理部門(mén)行政處罰三次以上的；
?。ㄊ┩ㄟ^(guò)交易達(dá)成后作出違背事實(shí)的惡意評(píng)價(jià)、將本人經(jīng)營(yíng)商品與他人經(jīng)營(yíng)商品作違背事實(shí)的對(duì)比等捏造、散布虛偽事實(shí)的方式，損害他人商業(yè)信譽(yù)和商品聲譽(yù)，兩年內(nèi)被工商行政管理部門(mén)行政處罰三次以上的；
?。ㄊ唬?shí)施其他違反工商行政管理法律、行政法規(guī)，嚴(yán)重侵害消費(fèi)者和其他網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益，破壞網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)秩序，損害社會(huì)公共利益的違法經(jīng)營(yíng)行為，兩年內(nèi)被工商行政管理部門(mén)行政處罰三次以上或者情節(jié)嚴(yán)重的；
?。ㄊ┚哂猩鲜龅冢ㄈ╉?xiàng)至第（六）項(xiàng)規(guī)定的多項(xiàng)行為，五年內(nèi)總計(jì)被工商行政管理部門(mén)行政處罰兩次以上的；
（十三）具有上述第（三）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的多項(xiàng)行為，兩年內(nèi)總計(jì)被工商行政管理部門(mén)行政處罰三次以上的。
第五條 第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者和其他有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者有下列情形之一，屬于嚴(yán)重違法失信行為：
?。ㄒ唬┪匆婪ㄈ〉脿I(yíng)業(yè)執(zhí)照，從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；
?。ǘ┪匆婪男袑彶榱x務(wù)，為本辦法第四條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)所指經(jīng)營(yíng)者從事網(wǎng)絡(luò)商品交易提供服務(wù)，兩年內(nèi)被工商行政管理部門(mén)行政處罰三次以上的；
?。ㄈ┪匆婪男袛?shù)據(jù)信息提供義務(wù)，或者不及時(shí)、完整、真實(shí)地提供有關(guān)數(shù)據(jù)信息，兩年內(nèi)被工商行政管理部門(mén)行政處罰三次以上的；
（四）對(duì)工商行政管理部門(mén)作出的懲戒決定不予配合，繼續(xù)為相關(guān)網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者提供服務(wù)，兩年內(nèi)被工商行政管理部門(mén)行政處罰三次以上的；
（五）限制、排斥平臺(tái)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者參加其他方組織的集中促銷活動(dòng)或者日常營(yíng)銷活動(dòng)，兩年內(nèi)被工商行政管理部門(mén)行政處罰三次以上的；
?。?shí)施其他嚴(yán)重侵害消費(fèi)者和網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者、其他有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益，破壞網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)秩序，損害社會(huì)公共利益的違法經(jīng)營(yíng)行為，兩年內(nèi)被工商行政管理部門(mén)行政處罰三次以上的；
?。ㄆ撸┚哂猩鲜龅冢ǘ╉?xiàng)至第（六）項(xiàng)中多項(xiàng)行為，兩年內(nèi)被工商行政管理部門(mén)行政處罰三次以上的。
第三章一般違法失信行為
第六條 網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者有下列情形之一，屬于一般違法失信行為：
?。ㄒ唬┮杨I(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)體工商戶，未在其網(wǎng)站首頁(yè)或者從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主頁(yè)面醒目位置真實(shí)、完整地公開(kāi)營(yíng)業(yè)執(zhí)照登載的信息或者其營(yíng)業(yè)執(zhí)照的電子鏈接標(biāo)識(shí)的；
?。ǘ氖戮W(wǎng)絡(luò)商品交易的自然人，未向第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提交身份信息或者提交的身份信息不真實(shí)，無(wú)法取得聯(lián)系的；
?。ㄈ┍还ど绦姓芾聿块T(mén)列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或者標(biāo)記為經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)滿一年仍未履行相關(guān)義務(wù)的；
?。ㄋ模┚哂斜巨k法第四條第(三)項(xiàng)至第(十一)項(xiàng)所列行為，被工商行政管理部門(mén)予以行政處罰的。
第七條 第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者和其他有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者有下列情形之一，屬于一般違法失信行為：
（一）未依法履行審查義務(wù)，為本辦法第四條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)所指經(jīng)營(yíng)者從事網(wǎng)絡(luò)商品交易提供服務(wù)，被工商行政管理部門(mén)予以行政處罰的；
?。ǘ┪匆婪男袛?shù)據(jù)信息提供義務(wù)，或者不及時(shí)、完整、真實(shí)地提供有關(guān)數(shù)據(jù)信息，被工商行政管理部門(mén)予以行政處罰的；
?。ㄈ?duì)工商行政管理部門(mén)作出的懲戒決定不予配合，繼續(xù)為相關(guān)網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者提供服務(wù)，被工商行政管理部門(mén)予以行政處罰的；
?。ㄋ模┫拗?、排斥平臺(tái)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者參加其他方組織的集中促銷活動(dòng)或者日常營(yíng)銷活動(dòng)，被工商行政管理部門(mén)予以行政處罰的；
?。ㄎ澹┌l(fā)布虛假經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，對(duì)自身經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、市場(chǎng)份額等進(jìn)行夸大、誤導(dǎo)性宣傳，被工商行政管理部門(mén)予以行政處罰的；
?。┍还ど绦姓芾聿块T(mén)列入經(jīng)營(yíng)異常名錄滿一年仍未履行相關(guān)義務(wù)的。
第四章違法失信名單管理
第八條 工商行政管理部門(mén)對(duì)網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者實(shí)行違法失信名單管理制度。網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者具有嚴(yán)重違法失信行為的，列入嚴(yán)重違法失信名單；具有一般違法失信行為的，列入一般違法失信名單。
第九條 依據(jù)本辦法第四、五、六、七條認(rèn)定網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者的違法失信行為后，由住所地縣級(jí)工商行政管理部門(mén)報(bào)請(qǐng)市級(jí)工商行政管理部門(mén)在10個(gè)工作日內(nèi)作出列入名單決定，將其列入相應(yīng)違法失信名單。
列入名單決定應(yīng)當(dāng)包括網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者名稱或者姓名、所開(kāi)辦網(wǎng)站的名稱和地址、開(kāi)辦網(wǎng)店及所在第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的名稱和地址（或鏈接）、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)或者公民身份號(hào)碼、列入日期、列入事由、權(quán)利救濟(jì)的期限和途徑、作出決定機(jī)關(guān)。
第十條 列入名單決定及時(shí)通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)進(jìn)行公示。
第十一條 對(duì)列入名單決定有異議的，網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者可以自公示之日起30日內(nèi)向作出決定的工商行政管理部門(mén)提出書(shū)面申請(qǐng)并提交相關(guān)證明材料，工商行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。予以受理的，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)作出維持、變更或者撤銷列入名單決定的決定；不予受理的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明不予受理的理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
列入名單決定所依據(jù)的行政處罰決定被撤銷的，工商行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)自行政處罰決定被撤銷之日起30個(gè)工作日內(nèi)將其移出違法失信名單。
第十二條 網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者自列入嚴(yán)重違法失信名單決定公示之日起，依照本辦法第十六條、第十七條、第十八條規(guī)定的懲戒期限屆滿后，未再發(fā)生應(yīng)列入嚴(yán)重違法失信名單情形的，由原作出列入名單決定的工商行政管理部門(mén)在5個(gè)工作日內(nèi)作出移出名單決定。
網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者自列入一般違法失信名單決定公示之日起，滿1年未再發(fā)生應(yīng)列入一般違法失信名單情形的，由原作出列入名單決定的工商行政管理部門(mén)在5個(gè)工作日內(nèi)作出移出名單決定。
移出名單決定應(yīng)當(dāng)包括網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者名稱或者姓名、所開(kāi)辦網(wǎng)站的名稱和地址、開(kāi)辦網(wǎng)店及所在第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的名稱和地址（或鏈接）、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)或者公民身份號(hào)碼、移出日期、移出事由、作出決定機(jī)關(guān)。
第十三條 網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者對(duì)列入、移出違法失信名單的決定，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
第五章懲戒措施
第十四條 工商行政管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)，向社會(huì)公示被列入嚴(yán)重違法失信名單的網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者的以下信息：
（一）名稱或者姓名、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)或者公民身份號(hào)碼、住所、法定代表人以及對(duì)違法失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的姓名及公民身份號(hào)碼（部分技術(shù)遮擋）；
?。ǘ╅_(kāi)辦網(wǎng)站的名稱、地址，所開(kāi)辦網(wǎng)店及所在第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的名稱、地址；
?。ㄈ?2個(gè)月以內(nèi)受到的行政處罰信息；
?。ㄋ模┍涣腥虢?jīng)營(yíng)異常名錄或者標(biāo)記為經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)所記載的信息。
第十五條 工商行政管理部門(mén)對(duì)被列入嚴(yán)重違法失信名單的網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者、有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施以下措施：
?。ㄒ唬├镁W(wǎng)店從事違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，在懲戒期限內(nèi)，向社會(huì)公眾發(fā)出在線消費(fèi)警示，責(zé)令第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者不得為其提供服務(wù)；
?。ǘ├镁W(wǎng)站從事違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，在懲戒期限內(nèi)，向社會(huì)公眾發(fā)出在線消費(fèi)警示，向網(wǎng)站備案地通信管理部門(mén)通報(bào)該網(wǎng)站違法失信行為事實(shí)和列入嚴(yán)重違法失信名單情況，提請(qǐng)依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章、聯(lián)合懲戒協(xié)議等，及時(shí)采取暫時(shí)屏蔽或者停止該違法網(wǎng)站接入服務(wù)等必要措施。
其網(wǎng)絡(luò)接入服務(wù)商為國(guó)（境）外經(jīng)營(yíng)者的，提請(qǐng)通信管理部門(mén)采取技術(shù)制約等方式予以處理。
?。ㄈ┰趹徒淦谙迌?nèi)，列為重點(diǎn)監(jiān)督管理對(duì)象。
（四）法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十六條 依照本辦法第四條第（三）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)、第（十二）項(xiàng)、第五條第（一）項(xiàng)的規(guī)定被列入嚴(yán)重違法失信名單的，其懲戒期限為自列入名單決定公示之日起3年。
第十七條 依照本辦法第四條第（七）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)、第（十三）項(xiàng)、第五條第（二）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)的規(guī)定被列入嚴(yán)重違法失信名單的，其懲戒期限為自列入名單決定公示之日起2年。
第十八條 依照本辦法第四條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)的規(guī)定被列入嚴(yán)重違法失信名單的，其懲戒期限為自列入名單決定公示之日起1年。
第十九條 依照本辦法第六條的規(guī)定被列入一般違法失信名單的，工商行政管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)，向社會(huì)公示其以下信息：
（一）名稱或者姓名、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)或者公民身份號(hào)碼、住所、法定代表人姓名及公民身份號(hào)碼（部分技術(shù)遮擋）；
?。ǘ╅_(kāi)辦網(wǎng)站的名稱、地址，所開(kāi)辦網(wǎng)店及所在第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的名稱、地址；
?。ㄈ?2個(gè)月以內(nèi)受到的行政處罰信息；
?。ㄋ模┍涣腥虢?jīng)營(yíng)異常名錄或者標(biāo)記為經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)所記載的信息。
第二十條 依照本辦法第七條的規(guī)定被列入一般違法失信名單的，工商行政管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)，向社會(huì)公示其以下信息，發(fā)布消費(fèi)警示提示：
?。ㄒ唬┯嘘P(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)、住所、法定代表人姓名及公民身份號(hào)碼（部分技術(shù)遮擋）；
（二）所開(kāi)辦網(wǎng)站的名稱、地址；
?。ㄈ?2個(gè)月以內(nèi)受到的行政處罰信息；
?。ㄋ模┍涣腥虢?jīng)營(yíng)異常名錄所記載的信息。
第二十一條 第三方網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者和其他有關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在各自首頁(yè)設(shè)置專門(mén)區(qū)域或者一級(jí)欄目，在為被列入一般違法失信名單的網(wǎng)絡(luò)商品經(jīng)營(yíng)者提供服務(wù)時(shí)，對(duì)本辦法第十九條、第二十條規(guī)定的信息進(jìn)行公示。
第六章附則
第二十二條 移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)交易違法失信懲戒依照本辦法執(zhí)行。
第二十三條 本辦法由國(guó)家工商行政管理總局負(fù)責(zé)解釋，相關(guān)文書(shū)樣式由國(guó)家工商行政管理總局統(tǒng)一制定。
第二十四條 本辦法自年月日起施行。