2019-03-15
近日，證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《辦法》），自2018年7月1日起施行。
一、出臺背景
《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》是在現行《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）基礎上修訂完善形成的。《暫行辦法》實施五年多以來，以統一、全面的證券期貨市場誠信檔案數據庫為支撐，內部實現誠信信息整合，外部開啟信息共享合作，通過豐富誠信約束和激勵手段，激勵守信、懲戒失信，構建了立體式的資本市場誠信監(jiān)管制度，實現了執(zhí)法效能的大幅躍升，推動資本市場誠信建設取得積極成效。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，近年來，多層次資本市場建設不斷深入，市場層次日益完善，市場主體進一步增多，市場產品進一步豐富，對資本市場誠信監(jiān)管提出了許多新的需求；落實依法全面從嚴監(jiān)管要求也需要進一步充實和完善誠信監(jiān)管機制，發(fā)揮誠信監(jiān)管的“補強”作用。特別是資本市場的誠信水平總體還不夠高，一些方面表現出的失信問題還比較突出，而《暫行辦法》還存在一些空缺和不足，難以適應新的形勢需要。
為此，證監(jiān)會從資本市場作為信息市場、信用市場的特點出發(fā)，將國家相關要求與資本市場實際相結合，對《暫行辦法》進行了修訂，并于2017年12月1日向社會公開征求意見。截至12月31日公開征求意見結束，證監(jiān)會共收到66條反饋意見。經綜合考慮，采納了其中針對《辦法》具體規(guī)范內容的合理意見。
二、七方面打擊失信違法行為
修訂后的《辦法》共六章50條，包括總則，誠信信息的采集和管理，誠信信息的公開與查詢，誠信約束、激勵與引導，監(jiān)督與管理，附則等內容。本次修訂重點體現在七個方面：
一是擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內容范圍，實現資本市場誠信監(jiān)管“全覆蓋”。將證券期貨市場投資者、新三板掛牌公司、區(qū)域性股權市場運營機構及相關企業(yè)、證券期貨傳播媒介機構等重要市場主體納入誠信檔案主體范圍；將融資融券、證券質押、回購等信用交易活動中的違約失信信息，債券發(fā)行人、擔保人的違約失信信息，拒不執(zhí)行生效行政處罰、監(jiān)管措施、拒不配合監(jiān)管檢查或者調查、以不正當手段干擾監(jiān)管執(zhí)法、拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協議等市場主體嚴重失信信息納入誠信檔案范圍。
二是建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度。向社會公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或者調查、拒不執(zhí)行生效處罰決定及嚴重侵害投資者合法權益、市場反映強烈的其他違法失信信息。
三是建立市場準入環(huán)節(jié)的誠信承諾制度，嚴把市場準入關。行政許可事項申請涉及的相關當事人應當提交書面承諾，承諾申請材料真實、準確、完整，并將誠實合法地參與證券期貨市場活動。
四是建立主要市場主體誠信積分管理制度，對主要市場主體實施誠信分類監(jiān)管。
五是建立行政許可“綠色通道”制度，激勵守信，對誠信狀況良好的行政許可事項申請人實行優(yōu)先審查制度。
六是建立健全市場主體之間的誠信狀況查詢制度，強化市場交易活動中的自我誠信約束。要求在辦理賬戶開立業(yè)務、開展信用類業(yè)務環(huán)節(jié)、主要市場機構聘任高管人員及從業(yè)人員、證券公司、證券服務機構受托從事證券服務等市場活動中，必須查詢相關主體的誠信檔案，并按規(guī)定實施相應的誠信激勵約束，把好市場準入關，將有嚴重違法失信行為的“害群之馬”擋在資本市場門外，凈化市場誠信環(huán)境。
七是強化事后監(jiān)管的誠信約束。實現在監(jiān)管的各流程、各環(huán)節(jié)都要查詢誠信檔案，作為采取監(jiān)管執(zhí)法措施的重要考量因素。
常德鵬表示，證監(jiān)會對違反證券期貨法律法規(guī)、破壞市場秩序的行為將堅決予以打擊，繼續(xù)深化依法全面從嚴監(jiān)管，用嚴格公正的執(zhí)法為資本市場各項改革保駕護航。