2023-04-04
證監會日前發布消息稱，證監會積極推動《證券公司監督管理條例》(以下簡稱《條例》)修訂工作，對照新修訂的證券法，立足監管實踐，形成了《證券公司監督管理條例(修訂草案征求意見稿)》，向社會公開征求意見。
證監會有關部門負責人表示，《條例》頒布至今已近15年，于2014年進行過小幅修訂。近年來，證監會聚焦服務實體經濟、服務高質量發展，持續強化證券公司監管，督促歸位盡責，促進功能發揮，防范化解重大風險，積累了一些有益的監管經驗，同時也面臨一些新情況新問題，有必要在制度層面固化經驗、補足監管要求。
據介紹，此次修訂的主要內容包括：一是落實新證券法要求，取消、調整部分行政許可事項，落實審慎監管原則、提升風險防控主動性，對照證券法提高處罰力度。
二是加強對證券公司股東、實際控制人穿透監管的要求，增強監管力度，規范公司治理。
其中，修訂后的《條例》明確了證券公司股東、實際控制人應當履行的義務及底線要求，包括不得違反規定干預證券公司的經營管理活動，損害證券公司資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立和業務獨立。
三是引導行業回歸本源、集約經營，走高質量發展之路，培育“合規、誠信、專業、穩健”行業文化，建立長效合理激勵約束機制。
四是補充業務規則，新增證券承銷與保薦、做市交易、場外業務三節，針對性完善相關業務規范，促進服務實體經濟功能有效發揮。
五是強化合規風控，完善內外部約束機制，突出合規風控全覆蓋，強化全面風險管理；補充恢復與處置計劃、子公司和分支機構管理、利益沖突防控、關聯交易管理、異常交易監控、廉潔從業、人員管理等重點制度要求，系統規定信息技術制度。
六是優化監管方式，提升監管效能。明確差異化監管原則，完善法律責任設置、提升違法違規成本。