2018-08-27
證監(jiān)會的誠信建設(shè)源于資本市場之急需,開端于國務(wù)院及其他部委之前列,今年又進(jìn)行了多方面修訂,吸納至今最新的制度成果,并進(jìn)行創(chuàng)新,其誠信規(guī)章從《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》),升格到《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),雖僅兩字之差,但實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍。
記者從證監(jiān)會獲悉,今年以來,證監(jiān)會已分兩批對77名失信者進(jìn)行聯(lián)合懲戒,并公示于大眾。
時(shí)代變遷須全方位修法
證監(jiān)會于2012年頒布并實(shí)施資本市場首部誠信規(guī)章——《暫行辦法》,較早將誠信這一道德范疇上升到法制層面進(jìn)行規(guī)范,是其最大亮點(diǎn)。通過對誠信信息的界定與歸集,誠信信息的公開與查詢,失信約束和守信激勵(lì)等一系列具體制度機(jī)制,強(qiáng)化了對市場主體及其行為的誠信約束,提升了全行業(yè)誠信意識。
證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人接受記者采訪時(shí)稱,《暫行辦法》施行至今,社會大環(huán)境對于誠信的重要性有了更為深刻的認(rèn)識,一些新的制度也相繼出現(xiàn)。
國務(wù)院繼連續(xù)出臺《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》《關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》《關(guān)于加強(qiáng)個(gè)人誠信體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》等6個(gè)誠信建設(shè)方面的專門文件,其他領(lǐng)域政策文件也就誠信監(jiān)管制度機(jī)制創(chuàng)新作出部署,明確要求建立一系列新的誠信建設(shè)監(jiān)管制度,包括行政許可申請人誠信承諾制度、誠信報(bào)告制度、誠信會員制度、市場主體誠信或者信用分類管理、嚴(yán)重失信“黑名單”公開曝光、對誠信者予以激勵(lì)的“綠色通道”制度、限制金融機(jī)構(gòu)向失信主體提供金融服務(wù)、在市場準(zhǔn)入等方面對失信者進(jìn)行懲戒以及實(shí)現(xiàn)信息共享、失信聯(lián)合懲戒、守信聯(lián)合激勵(lì)等。
這位負(fù)責(zé)人告訴記者,隨著資本市場自身發(fā)生巨大變化,創(chuàng)業(yè)板不斷擴(kuò)大,新三板、私募基金市場快速發(fā)展,區(qū)域股權(quán)市場已納入規(guī)范發(fā)展軌道,資產(chǎn)支持證券、債券以及期貨等領(lǐng)域也有新發(fā)展,這些領(lǐng)域都要納入市場誠信建設(shè)框架。同時(shí),亟待進(jìn)一步創(chuàng)新誠信監(jiān)管制度機(jī)制,以適應(yīng)市場的新業(yè)態(tài)、新模式、新方式日新月異并相互交織,市場運(yùn)行日益復(fù)雜的局面。這些制度層面以及現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的新問題,迫使證監(jiān)會對《暫行辦法》進(jìn)行大修。
實(shí)施違法失信信息公示
單從結(jié)構(gòu)上看,新規(guī)對原規(guī)的43條修改了24條,增加11條,刪除4條。但更重要的則是從多方面進(jìn)行了大幅度修改。
這名負(fù)責(zé)人解釋說,新規(guī)章擴(kuò)充了誠信信息覆蓋的主體范圍。將投資者納入誠信信息主體范圍,新增新三板掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)及運(yùn)營機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管和托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行等。
新規(guī)章還擴(kuò)充誠信信息的內(nèi)容覆蓋面。將統(tǒng)一社會信用代碼作為法人或其他組織等主體,將證券期貨行業(yè)組織對相關(guān)行業(yè)和市場主體的誠信評估結(jié)果納入誠信信息歸集范圍,將拒不執(zhí)行生效行政處罰及監(jiān)督管理措施、拒不配合監(jiān)督檢查或調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)處罰處理、以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管執(zhí)法工作等違約失信信息等納入歸集范圍。
根據(jù)證券市場特點(diǎn),建立市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的誠信承諾制度,探索建立發(fā)行人、上市公司、新三板掛牌公司等主要市場主體誠信積制度。根據(jù)積分,對市場主體實(shí)施誠信分類監(jiān)督管理。建立行政許可“綠色通道”制度,對沒有刑事犯罪記錄的,以及近三年來未被有關(guān)部門行政處罰等誠信狀況較好的,行政許可事項(xiàng)申請人實(shí)行優(yōu)先審查制度。
同時(shí),新規(guī)章還強(qiáng)化事后監(jiān)管環(huán)節(jié)的誠信約束要求,明確將將查閱誠信檔案作為作出行政處罰、實(shí)施市場禁入、采取監(jiān)督管理措施以及開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作的必要環(huán)節(jié)。建立重大違法失信信息公示制度等。
數(shù)據(jù)庫助力大數(shù)據(jù)執(zhí)法
自《暫行辦法》施行以來,證監(jiān)會就在其官網(wǎng)上對失信主體及行為進(jìn)行公示,相關(guān)主體可據(jù)此進(jìn)行查詢。數(shù)據(jù)庫全面記錄各類失信主體及其失信行為。
據(jù)悉,2017年,存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1072家。其中,上市公司相關(guān)責(zé)任主體355家、非上市公眾公司相關(guān)責(zé)任主體117家、公司債券發(fā)行人57家、證券公司75家、基金管理公司27家、期貨公司52家、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)46家、基金銷售機(jī)構(gòu)37家、資信評級機(jī)構(gòu)2家,會計(jì)師事務(wù)所22家、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)16家、律師事務(wù)所14家、私募基金管理人174家、機(jī)構(gòu)投資者61家、其他違法失信機(jī)構(gòu)17家。
存在違法失信記錄的個(gè)人共1716人。其中,上市公司相關(guān)人員927人、非上市公眾公司相關(guān)人員77人、公司債券發(fā)行人相關(guān)人員24人,證券公司從業(yè)人員109人、基金管理公司從業(yè)人員60人、期貨公司從業(yè)人員54人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員1人、會計(jì)師事務(wù)所從業(yè)人員106人、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從業(yè)人員37人、律師事務(wù)所從業(yè)人員18人、私募基金管理人從業(yè)人員29人、個(gè)人投資者245人、其他人員29人。
從違法失信行為情況看,市場違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位,占比47.4%。其次為內(nèi)控管理違法失信行為、業(yè)務(wù)經(jīng)營違法失認(rèn)、市場交易違法失認(rèn)行為等。
這位負(fù)責(zé)人分析說,正是基于誠信數(shù)據(jù)庫,證監(jiān)會運(yùn)用大數(shù)據(jù)執(zhí)法,對屢查屢犯者進(jìn)行嚴(yán)厲打擊。
證監(jiān)會于6月部署專項(xiàng)行動,鎖定了18起屢查屢犯的“老面孔”。這些違法主體的行為表現(xiàn)是:利用他人賬戶,通過“馬甲”掩護(hù),隱蔽變換違法身份；通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、拉長操作鏈條、銷毀藏匿交易痕跡等多種方式,升級違法手段,掩飾相關(guān)違法活動；涉案金額巨大,行為手法惡劣,嚴(yán)重影響市場穩(wěn)定。有的操縱市場案件累計(jì)交易金額超過100億元,獲利金額達(dá)7000萬元。
聯(lián)合懲戒取得良好效果
6月下旬,當(dāng)事人楊某某主動聯(lián)系派出機(jī)構(gòu),繳納拖欠一年多的罰款。這是證監(jiān)會今年將失信者實(shí)施聯(lián)合懲戒后發(fā)生案例。
聯(lián)合懲戒基于誠信規(guī)章的基本原則,根據(jù)《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車 推動社會信用體系建設(shè)的意見》《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐民用航空器 推動社會信用體系建設(shè)的意見》以及《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車和民用航空器實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定,通過“信用中國”網(wǎng)站公示失信者名單。
證監(jiān)會今年分兩批公示資本市場失信者名單,第一批31人,其中5人被列入“不履行公開承諾主體”,26人被列入“不繳納罰沒款當(dāng)事人”。第二批46人,共77人。
在楊某某繳納拖欠的罰款后,證監(jiān)會依規(guī)將其從聯(lián)合懲戒名單中移除。在邢某、錢某某、楊某某等人主動繳納全部罰款后,證監(jiān)會依規(guī)不再將其列入擬公布名單。“兩限”工作的聯(lián)合懲戒效果初步顯現(xiàn)。
證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人稱,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,當(dāng)事人在收到行政處罰決定書之日起15日內(nèi),未繳納完畢罰沒款,將被列入資本市場失信者名單。對在法定期限內(nèi)不繳納罰沒款的,證監(jiān)會將依據(jù)行政強(qiáng)制法向法院申請強(qiáng)制執(zhí)行,并由法院將其納入“失信被執(zhí)行人名單”,直至罰沒款繳納義務(wù)履行完畢。
該負(fù)責(zé)人說,證監(jiān)會對失信者實(shí)施聯(lián)合懲戒,就是希望通過鐵路和民航部門對失信者的約束,構(gòu)建“一處失信,處處受限”的信用懲戒大格局,使得資本市場失信者無處遁形。
誠信社會建設(shè)需要制度先行
誠信,是每個(gè)人應(yīng)遵守的日常行為規(guī)范,是每個(gè)市場機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的基本規(guī)則,也是全社會每個(gè)行業(yè)都應(yīng)履行的基本準(zhǔn)則。但誠信社會的形成,僅通過簡單的道德說教進(jìn)行約束顯然是難以達(dá)成的。證券交易以誠信為基礎(chǔ),證監(jiān)會制(修)訂的證券期貨誠信管理辦法,以此為據(jù)進(jìn)行大數(shù)據(jù)執(zhí)法,取得良好效果,為各行各業(yè)提供了樣本。
正是基于制度的重要,國務(wù)院發(fā)布了一系列規(guī)范性文件,并在此基礎(chǔ)上實(shí)行的聯(lián)合懲戒措施,將違法失信者向全社會公示,才形成了一處失信處處受限格局。事實(shí)說明,只有通過這些強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行約束,才能在全社會形成人人講誠信、行行講誠信的良好社會秩序。