2020-03-09
各縣、區人民政府，市城鄉一體化示范區、經濟開發區、市產業集聚區管委會、市直有關部門：
《駐馬店市對房地產領域相關失信責任主體實施聯合懲戒的合作備忘錄》已經市政府研究同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。
2020年1月15日
駐馬店市對房地產領域相關失信責任主體實施聯合懲戒的合作備忘錄
為深入貫徹黨的十九大、十九屆二中、三中、四中全會精神和習近平新時代中國特色社會主義思想，加快推進房地產領域信用體系建設，建立健全跨部門失信聯合懲戒機制，促進房地產領域相關主體依法誠信經營，根據國家發改委、人民銀行、住建部等31個部門聯合下發的《關于對房地產領域相關失信責任主體實施聯合懲戒的合作備忘錄》(發改財金〔2017〕1206號)和市信用辦《關于印發2019年駐馬店市社會信用體系建設工作要點的通知》(駐信用辦〔2019〕4號)要求，結合我市實際，由市發改委、人行駐馬店市中心支行、市住建局、市委宣傳部、市委編辦、市網信辦、市城管局、市科技局、市工信局、市財政局、市人社局、市自然資源和規劃局、市生態環境局、市交通局、市水利局、市商務局、市金融工作局、市銀保監局、市稅務局、市市場監督管理局、市應急管理局、市工會、團市委、市婦聯、市公共資源交易中心、市不動產登記服務中心、市法院、駐馬店車務段等28個部門單位就房地產領域相關失信責任主體實施懲戒達成如下一致意見。
一、聯合懲戒對象
聯合懲戒對象主要指在房地產領域開發經營活動中存在失信行為的相關機構及人員等責任主體(以下簡稱懲戒對象)，包括：(1)房地產開發企業、房地產中介機構、物業管理企業(以下統稱失信房地產領域企業);(2)失信房地產領域企業的法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的從業人員(以下統稱失信人員)。上述聯合懲戒對象按照有關管理辦法產生，由市住建局負責提供。
二、聯合懲戒措施
(一)依法限制或者禁止懲戒對象的市場準入、行政許可或者融資行為
1.限制取得政府供應的土地。由市自然資源和規劃局、市公共資源交易中心等按照職責分工分別實施。
2.限制取得安全生產許可證。由市應急管理局、市住建局、市工信局按照職責分工分別實施。
3.限制取得生產許可證。由市市場監管局實施。
4.限制取得房地產項目開發建設工程規劃許可、環境影響評價許可和“三同時”驗收許可、水土保持方案許可和設施驗收許可、施工許可、商品房預(銷)售許可、商品房買賣合同備案等。由市生態環境局、市自然資源和規劃局、市住建局、市水利局、市不動產登記服務中心實施。
5.限制其新的重大項目申報的審批、核減、停止撥付或收回政府補貼資金和保障資金。由市發改委、市財政局、市人社局、市金融工作局實施。
6.限制科技項目的申報和審批。由市科技局實施。
7.從嚴審核企業債券的發行，從嚴審核發行公司債券，將懲戒對象的失信行為作為股票發行審核及在全國中小企業股份轉讓單位公開轉讓審核參考。由市發改委、市金融工作局實施。
8.禁止作為供應商參加政府采購活動。由市財政局實施。
9.限制發起設立或參股銀行業金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創業投資公司、互聯網融資平臺等機構。由市銀保監局、市網信辦、市金融工作局、市財政局實施。
10.限制參與政府投資公共工程建設的投標活動。由市發改委、市工信局、市住建局、市交通局、市水利局、市商務局實施。
11.限制或者禁止參與基礎設施和公用事業特許經營，依法取消已獲得的特許經營權。由市發改委、市財政局、市住建局、市交通局、市水利局、市城管局實施。
12.禁止懲戒對象在法定期限內擔任相關生產經營單位的法定代表人、負責人，已經擔任的依法責令辦理變更登記。由市住建局、市財政局實施。
13.限制注冊非金融企業債務融資工具。由市金融工作局、人行駐馬店市中心支行實施。
14.限制招錄(招聘)為事業單位工作人員。由市人社局實施。
15.限制登記為事業單位法定代表人。由市編辦實施。
16.將懲戒對象的信用信息通報金融機構，作為其評級授信、信貸融資、管理和退出的重要參考依據。由市金融工作局、人民銀行駐馬店市中心支行實施。
17.供納稅信用管理時審慎性參考。由市稅務局實施。
18.依法限制其擔任上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監事和高級管理人員等，對其證券、基金、期貨從業資格申請予以從嚴審核;對已成為證券、基金、期貨從業人員的予以關注。由市金融工作局實施。
19.在境內上市公司實行股權激勵計劃或相關人員成為股權激勵對象事中事后監管中予以關注。由市金融工作局實施。
20.限制參與公共資源交易活動。由市發改委、市財政局、市公共資源交易中心等有關單位實施。
(二)停止執行懲戒對象享受的優惠政策，或者對其關于優惠政策申請不予批準
21.限制、暫停或取消政策性資金支持。由市財政局等有關單位實施。
22.停止執行投資等領域優惠政策。由市發改委實施。
(三)在評優評先表彰工作中，對懲戒對象予以限制和約束
23.取消懲戒對象參加評優評先資格，不得向懲戒對象授予“文明單位”、“五一勞動獎狀”、“道德模范”、“勞動模范”“五一勞動獎章”等榮譽。在失信行為發生后獲得榮譽稱號的予以撤銷。由市委宣傳部、市總工會、團市委、市婦聯實施。
(四)其他懲戒措施
24.在“信用駐馬店”網站上公示懲戒對象的失信行為。由市發改委實施。
25.負有市場監管職能的各行業主管部門將懲戒對象作為重點監管對象，加大日常監管力度，提高現場檢查、抽查比例和頻次。由負有市場監管職能的行業主管部門實施。
26.作為選擇政府和社會資本合作項目合作伙伴的參考。公共服務領域的政府和社會資本合作項目、傳統的基礎設施領域的政府和社會資本合作項目。由市財政局牽頭負責實施。
27.限制乘坐火車高級別席位及民用航空器(特指房地產領域開發經營活動中存在以下5種嚴重違法失信行為的有關責任人：①有履行能力但拒不履行的重大稅收違法案件當事人;②在財政性資金管理使用領域中存在弄虛作假、虛報冒領、騙取套取、截留挪用、拖欠國際金融組織和外國政府到期債務的嚴重失信行為責任人;③在社會保險領域中存在以下情形的嚴重失信行為責任人：用人單位未按相關規定參加社會保險且拒不整改的;用人單位未如實申報社會保險繳費基數且拒不整改的;應繳納社會保險費且具備繳納能力但拒不繳納的;隱匿、轉移、侵占、挪用社會保險基金或者違規投資運營的;以欺詐、偽造證明材料或者其他手段騙取社會保險待遇的;社會保險服務機構違反服務協議或相關規定的;拒絕協助社會保險行政部門對事故和問題進行調查核實的;④證券、期貨違法被處以罰沒款，逾期未繳納的;上市公司相關責任主體逾期不履行公開承諾的;⑤被人民法院按照有關規定依法采取限制消費措施，或依法納入失信被執行人名單的)。由市發改委、市住建局、市委宣傳部、市法院、市財政局、市人社局、市稅務局、駐馬店車務段負責實施。
(五)加強房地產領域日常行政監管監察，房地產領域各相關職能部門針對懲戒對象制定并落實以下措施。
28.加大現場執法檢查頻次;
29.將其作為重點監管監察對象，建立常態化暗查暗訪機制，不定期開展抽查;
30.約談其主要負責人，對其主要負責人及相關責任人強制進行相關業務培訓;
31.依法對懲戒對象實施市場和行業禁入;
32.發現有新的失信行為的，依法依規在自由裁量范圍內從重處罰。
三、聯合懲戒的實施方式
市住房和城鄉建設局及時向駐馬店市公共信用信息平臺聯合獎懲子系統推送房地產領域開發經營活動中存在失信行為的企業及其有關人員相關信息的同時，向“國家企業信用信息公示系統(河南)”推送房地產領域開發經營活動中存在失信行為的企業相關信息，在“信用駐馬店”網站和“國家企業信用信息公示系統(河南)”向社會公布，并實行動態管理。駐馬店市公共信用信息共享平臺通過聯合獎懲子系統向參與本合作備忘錄的聯合懲戒部門和單位提供相關信息，各有關部門和單位按照本備忘錄約定內容，依法依規對失信企業和失信人員實施聯合懲戒。同時建立懲戒效果定期通報機制，各部門定期將聯合懲戒實施情況通過市公共信用信息平臺聯合獎懲子系統反饋至市發改委和市住建局。對于已移出聯合懲戒名單的企業和有關人員，相關部門應及時停止實施聯合懲戒。
四、其它事宜
各部門應密切協作，積極落實本備忘錄，制定失信信用信息的使用、撤銷、管理的相關實施細則和操作流程，依法依規實施聯合懲戒。
本備忘錄實施過程中涉及部門之間協調配合的問題，由各部門協商解決。本備忘錄印發后，各項懲戒措施依據的法律、法規、規章及規范性文件有修改或調整的，以修改后的法律、法規、規章及規范性文件為準。