2019-11-25
各縣(區)人民政府，市級有關部門(單位)：
為貫徹落實《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014—2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)、《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)等有關要求，依據國家發展改革委、人民銀行、交通運輸部等20部門《關于對運輸物流行業嚴重違法失信市場主體及其有關人員實施聯合懲戒的合作備忘錄》(發改運行〔2017〕1553號)精神，結合我市實際，建立多部門聯合懲戒機制，加快推進運輸物流行業信用體系建設，健全跨部門失信聯合懲戒機制，推進運輸物流行業信用體系建設，市交通運輸局、市發展改革委牽頭，會同市委編辦、市文明辦、市公安局、市財政局、市人力資源社會保障局、市自然資源規劃局、市國資委、市市場監管局、市稅務局、市郵政管理局、人行資陽市中心支行、資陽銀保監分局等部門和單位聯合擬訂了《資陽市關于對運輸物流行業嚴重違法失信市場主體及其有關人員實施聯合懲戒的合作備忘錄》，經市社會信用體系建設2019年第二次聯席會議審議通過，現印發你們，請認真貫徹執行。
附件：資陽市關于對運輸物流行業嚴重違法失信市場主體及其有關人員實施聯合懲戒的合作備忘錄
資陽市社會信用體系建設聯席會議辦公室
(資陽市發展和改革委員會 代章)
2019年11月11日
附件
資陽市關于對運輸物流行業嚴重違法失信市場主體及其有關人員實施聯合懲戒的合作備忘錄
為貫徹落實《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014—2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)、《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)等有關要求，依據國家發展改革委、人民銀行、交通運輸部等20部門《關于對運輸物流行業嚴重違法失信市場主體及其有關人員實施聯合懲戒的合作備忘錄》(發改運行〔2017〕1553號)精神，結合我市實際，建立多部門聯合懲戒機制，加快推進運輸物流行業信用體系建設，健全跨部門失信聯合懲戒機制，推進運輸物流行業信用體系建設，市發展改革委、市委編辦、市交通運輸局、市文明辦、市公安局、市財政局、市人力資源社會保障局、市自然資源規劃局、市國資委、市市場監管局、市稅務局、市郵政管理局、人行資陽市中心支行、資陽銀保監分局等部門和單位，就運輸物流行業嚴重違法失信市場主體及其有關人員(以下簡稱失信主體)實施聯合懲戒，達成如下一致意見。
一、聯合懲戒的對象
聯合懲戒對象為違反運輸物流行業相關法律、法規、規章及規范性文件規定，違背誠實守信原則，經政府行政管理部門認定存在嚴重違法失信行為并被列入運輸物流行業“黑名單”的市場主體及負有直接責任的法定代表人、企業負責人、掛靠貨車實際所有人及相關人員。本備忘錄所指的運輸物流行業市場主體為從事運輸、倉儲、配送、代理、包裝、流通加工、快遞、信息服務等物流相關業務的企業和個體工商戶。
二、聯合懲戒的措施
除對失信主體依法依規予以處罰外，各相關部門還依照有關規定，對聯合懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施(相關依據和實施部門見附錄)：
(一)準入和支持方面的懲戒措施
1.對失信主體申請從事道路、鐵路、水路運輸和站(場)經營業務，在班線和航線審批、經營許可等方面依法實行限制性管理措施。
2.對失信主體申請從事寄遞物流業務，在經營許可方面依法實行限制性管理措施。
3.對失信主體申請城市貨運車輛通行證予以限制。
4.對失信主體作為供應商參加政府采購活動依法予以限制。
5.對失信主體參與工程等招投標活動依法予以限制。
6.對失信主體在取得政府供應土地方面依法予以限制。
7.在財政補貼資金安排過程中，將失信信息作為審核的重要參考。
8.對失信主體在申請取得認證機構資質、獲得認證證書方面予以限制。
(二)監管方面的懲戒措施
9.將失信主體的信用狀況作為稅務部門評價其納稅信用級別的重要參考。
(三)金融方面的懲戒措施
10.將失信狀況作為金融機構融資授信時的審慎性參考。
11.將失信信息作為公開發行公司債券核準的重要參考。對失信主體發行企業債券從嚴審核;在銀行間市場發行非金融企業債務融資工具限制注冊，并按照注冊發行有關工作要求，強化信息披露，加強投資者保護機制管理，防范有關風險。
12.將失信信息作為股票發行審核及在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓審核的參考。
13.在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監管中，對失信主體予以關注。
14.在境內上市公司實行股權激勵計劃或相關人員成為股權激勵對象事中事后監管中，對失信主體予以關注。
15.將失信狀況作為保險公司核定保險費率的重要參考。
(四)從業資格方面的懲戒措施
16.對失信主體擔任國有企業法定代表人、董事、監事依法予以限制。
17.對失信主體登記為事業單位法定代表人依法予以限制。
18.對失信主體招錄(聘)為公務員或事業單位工作人員依法予以限制。
19.對嚴重失信的自然人，依法限制其擔任上市公司、債券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監事和高級管理人員等，對其證券、基金、期貨從業資格申請予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業人員的相關主體予以關注。
20.對失信主體擔任保險公司的董事、監事、高級管理人員依法予以限制。
(五)社會形象方面的懲戒措施
21.通過“信用中國(四川資陽)”、“信用交通”等網站和國家企業信用信息公示系統依法向社會公布失信主體信息。
22.對失信主體參評文明單位、道德模范依法予以限制。
23.行業協會商會對會員失信行為進行警告、通報批評、公開譴責等。
三、聯合懲戒的實施方式
(一)各縣(區)交通運輸局定期將運輸物流行業嚴重違法失信聯合懲戒對象的相關信息報市交通運輸局。市交通運輸局通過門戶網站向社會公布，并推送至市社會信用體系建設聯席會議辦公室(以下簡稱“市信聯辦”)。市信聯辦負責上傳歸集至市社會信用信息共享平臺，并通過“信用中國(四川資陽)”網站、“信用交通”網站、國家企業信用信息公示系統等平臺向社會公布。
(二)各聯合懲戒部門(單位)按照本備忘錄約定內容，依托市社會信用信息平臺聯合獎懲子系統查詢運輸物流行業嚴重違法失信聯合懲戒對象的相關信息，依法依規對其實施聯合懲戒，并通過市社會信用信息平臺聯合獎懲子系統實時反饋聯合懲戒實施成效，便于市交通運輸局及其他聯合懲戒部門查詢，真正構建“一處失信，處處受限”的聯合懲戒格局。
四、聯合懲戒的動態管理
有關部門按照職責分別對運輸物流行業嚴重違法失信“黑名單”進行動態管理，及時更新相關信息，并定期推送至市發展改革委。同時，將相關信息在資陽信用信息共享平臺及時更新，并開放平臺授權供部門共享使用。對于從“黑名單”中移除的市場主體及其有關人員，相關部門應及時停止實施聯合懲戒措施。
五、其他事宜
本備忘錄實施過程中涉及部門之間協調配合的問題，由各部門協商解決。各部門應密切協作，積極落實本備忘錄，制定運輸物流行業嚴重違法失信市場主體及其有關人員信用信息使用、管理、監督的相關實施細則和操作流程，指導本系統各級單位依法依規實施聯合懲戒措施。各項懲戒措施依據的法律、法規、規章及規范性文件有修改或調整的，以修改后的法律、法規、規章及規范性文件為準。