2019-07-16
近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)民用航空局、中國(guó)國(guó)家鐵路集團(tuán)有限公司八家中央單位聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體加強(qiáng)監(jiān)管信息共享 完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）。這是首個(gè)專(zhuān)門(mén)聚焦特定金融領(lǐng)域信息共享與失信聯(lián)合懲戒的信用監(jiān)管文件。
《意見(jiàn)》從社會(huì)信用體系建設(shè)頂層設(shè)計(jì)著眼，主要從加強(qiáng)部際信息共享和失信聯(lián)合懲戒兩方面著手，明確了四項(xiàng)工作機(jī)制：一是加強(qiáng)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核、發(fā)行注冊(cè)所需的部際監(jiān)管信息查詢。二是加強(qiáng)失信信息推送。三是證監(jiān)會(huì)、上交所在科創(chuàng)板審核注冊(cè)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人、上市公司及相關(guān)人員在其他領(lǐng)域、其他部門(mén)存在違法失信記錄的，將其作為履行審核注冊(cè)職責(zé)的重要參考。四是國(guó)家發(fā)改委、人民銀行等單位，對(duì)試點(diǎn)中存在騙取發(fā)行注冊(cè)、違反保薦或證券服務(wù)相關(guān)規(guī)定的責(zé)任人員，實(shí)施失信聯(lián)合懲戒措施。
針對(duì)懲戒對(duì)象，《意見(jiàn)》重點(diǎn)確立的十一項(xiàng)失信聯(lián)合懲戒措施包括：限制特定失信人員擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；限制擔(dān)任國(guó)有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事；限制擔(dān)任銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；將失信信息作為證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職審批或備案的參考；限制證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)；限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目；限制乘坐飛機(jī)、限制乘坐高等級(jí)列車(chē)和席次；限制特定企業(yè)進(jìn)行行政許可審查；限制取得榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)或獎(jiǎng)項(xiàng)；加大日常監(jiān)管力度，提高隨機(jī)抽查的比例和頻次等。
“此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還將根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管辦法》有關(guān)規(guī)定，將涉及嚴(yán)重違法失信情形的市場(chǎng)主體，納入證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開(kāi)查詢平臺(tái)的專(zhuān)項(xiàng)公示，引導(dǎo)社會(huì)力量廣泛參與失信聯(lián)合懲戒。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示。
該負(fù)責(zé)人還表示，《意見(jiàn)》對(duì)于積極營(yíng)造科創(chuàng)板良好市場(chǎng)生態(tài)與注冊(cè)制誠(chéng)信環(huán)境具有重要意義。《意見(jiàn)》的出臺(tái)，有利于強(qiáng)化對(duì)科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中相關(guān)市場(chǎng)主體的誠(chéng)信核查，落實(shí)審核注冊(cè)制度中的合規(guī)性要求，并通過(guò)部際失信聯(lián)合懲戒，有效提高欺詐發(fā)行、信息披露違法重點(diǎn)責(zé)任人群的失信成本。下階段，證監(jiān)會(huì)將切實(shí)推動(dòng)《意見(jiàn)》各項(xiàng)規(guī)定的落實(shí)，與相關(guān)單位一起，共同保障科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)改革順利推進(jìn)，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。