2018-07-13
關(guān)于印發(fā)對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄的通知
發(fā)改財金〔2016〕141號
各省、自治區(qū)、直轄市有關(guān)部門、機構(gòu)：
為深入貫徹黨的十八屆三中、四中、五中全會精神，落實《中央政法委關(guān)于切實解決人民法院執(zhí)行難問題的通知》（政法〔2005〕52號）、《國務院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）、《國務院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）等文件精神及“褒揚誠信、懲戒失信”的總體要求，促進大數(shù)據(jù)信息共享融合，創(chuàng)新驅(qū)動健全社會信用體系，國家發(fā)展改革委、最高人民法院、人民銀行、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、最高人民檢察院、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、安全部、民政部、司法部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護部、住房城鄉(xiāng)建設部、交通運輸部、農(nóng)業(yè)部、商務部、文化部、衛(wèi)生計生委、國資委、海關(guān)總署、稅務總局、工商總局、質(zhì)檢總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、知識產(chǎn)權(quán)局、旅游局、法制辦、國家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、公務員局、外匯局、共青團中央、全國工商聯(lián)、中國鐵路總公司聯(lián)合簽署了《關(guān)于對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。現(xiàn)印發(fā)你們，請認真貫徹執(zhí)行。
一、聯(lián)合懲戒對象
聯(lián)合懲戒對象為最高人民法院公布的失信被執(zhí)行人（包括自然人和單位）。
二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實施方式
國家發(fā)展改革委基于全國信用信息共享平臺建立失信行為聯(lián)合懲戒系統(tǒng)。最高人民法院通過該系統(tǒng)向簽署本備忘錄的其他部門和單位提供失信被執(zhí)行人信息并按照有關(guān)規(guī)定更新動態(tài)。其他部門和單位從失信行為聯(lián)合懲戒系統(tǒng)獲取失信被執(zhí)行人信息，執(zhí)行或協(xié)助執(zhí)行本備忘錄規(guī)定的懲戒措施并按季度將執(zhí)行情況通過該系統(tǒng)反饋給最高人民法院和國家發(fā)展改革委。
三、懲戒措施、共享內(nèi)容及實施單位
（一）設立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批，私募投資基金管理人登記參考；限制發(fā)行企業(yè)債券及公司債券；限制收購上市公司將失信被執(zhí)行人相關(guān)信息作為設立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批，私募投資基金管理人登記的依據(jù)或參考；限制失信被執(zhí)行人發(fā)行公司債券；對失信情形嚴重的被執(zhí)行人，限制其收購上市公司，由證監(jiān)會實施；限制失信被執(zhí)行人發(fā)行企業(yè)債券，由國家發(fā)展改革委實施。
（二）從嚴審核在銀行間市場發(fā)行債券
對失信被執(zhí)行人在銀行間市場發(fā)行債券從嚴審核，由人民銀行實施。
（三）限制設立融資性擔保公司；限制任職融資性擔保公司或金融機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員限制失信被執(zhí)行人設立融資性擔保公司；限制失信被執(zhí)行人任職融資性擔保公司或金融機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員。由銀監(jiān)會、證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委、保監(jiān)會、工信部、財政部、商務部、人民銀行、工商總局等具有金融機構(gòu)任職資格核準職能的部門實施。
（四）協(xié)助查詢政府采購項目信息；
依法限制參加政府采購活動協(xié)助查詢政府采購項目信息；依法限制失信被執(zhí)行人作為供應商參加政府采購活動。由財政部實施。
（五）限制設立保險公司；
限制支付高額保費購買具有現(xiàn)金價值的保險產(chǎn)品限制失信被執(zhí)行人設立保險公司；限制失信被執(zhí)行人（自然人）及失信被執(zhí)行人（企事業(yè)單位）的法定代表人、主要負責人、影響債務履行的直接責任人員、實際控制人支付高額保費購買具有現(xiàn)金價值的保險產(chǎn)品，由保監(jiān)會實施。
（六）供設立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行審批時審慎性參考
將失信被執(zhí)行人相關(guān)信息作為設立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行的審批時審慎性參考，由銀監(jiān)會實施。
（七）中止境內(nèi)國有控股上市公司股權(quán)激勵計劃或終止股權(quán)激勵對象行權(quán)資格
對失信被執(zhí)行人為境內(nèi)國有控股上市公司的，協(xié)助中止其股權(quán)激勵計劃或終止其股權(quán)激勵對象行權(quán)資格，由國資委、財政部實施。
（八）供外匯額度核準與管理時審慎性參考
在合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者額度審批和管理中，將失信狀況作為審慎性參考依據(jù)，由外匯管理局實施。
（九）供金融機構(gòu)融資授信時審慎性參考
引導各金融機構(gòu)在融資授信時查詢擬授信對象及其法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否為失信被執(zhí)行人，對擬授信對象為失信被執(zhí)行人的從嚴審核，由人民銀行、銀監(jiān)會實施。
（十）限制補貼性資金和社會保障資金支持
協(xié)助限制失信被執(zhí)行人申請補貼性資金和社會保障資金支持，由國家發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部、國資委等相關(guān)部門實施。
（十一）享受優(yōu)惠性政策認定參考
在實施投資、稅收、進出口等優(yōu)惠性政策時，查詢相關(guān)機構(gòu)及其法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否為失信被執(zhí)行人，對其享受該政策時審慎性參考，由國家發(fā)展改革委、商務部、海關(guān)總署、稅務總局、質(zhì)檢總局實施。
（十二）加強日常監(jiān)管檢查
將失信被執(zhí)行人和以失信被執(zhí)行人為法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的單位，作為重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機抽查的比例和頻次，并可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對其采取行政監(jiān)管措施，由各市場監(jiān)管、行業(yè)主管部門實施。
（十三）限制擔任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事
失信被執(zhí)行人為個人的，限制其擔任國有獨資公司董事、監(jiān)事及國有資本控股或參股公司董事、監(jiān)事及國有企業(yè)的高級管理人員；已擔任相關(guān)職務的，提出其不再擔任相關(guān)職務的意見。由國資委、財政部等相關(guān)部門實施。
（十四）限制登記為事業(yè)單位法定代表人
失信被執(zhí)行人為個人的，限制登記為事業(yè)單位法定代表人，由中央編辦實施。
（十五）通過“信用中國”網(wǎng)站和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布
將失信被執(zhí)行人信息通過“信用中國”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布，由國家發(fā)展改革委、工商總局實施。
（十六）通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布
協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務單位向社會公布失信被執(zhí)行人信息，由國家網(wǎng)信辦實施。
（十七）限制招錄（聘）為公務員或事業(yè)單位工作人員
協(xié)助限制招錄（聘）失信被執(zhí)行人為公務員或事業(yè)單位工作人員，由中組部、人力資源社會保障部、公務員局等有關(guān)部門實施。
（十八）禁止參評文明單位、道德模范
對于機關(guān)、企事業(yè)單位、社會團體或其領導成員為失信被執(zhí)行人的，不得參加文明單位評選，已經(jīng)取得文明單位榮譽稱號的予以撤銷。各類失信被執(zhí)行人均不得參加道德模范評選，已獲得道德模范榮譽稱號的予以撤銷。由中央宣傳部、中央文明辦實施。
（十九）限制乘坐飛機、列車軟臥等其他非生活和工作必需的消費行為
限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、影響債務履行的直接責任人員、實際控制人乘坐飛機、列車軟臥、乘坐G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等其他非生活和工作必需的消費行為，由交通運輸部、鐵路總公司等實施。
（二十）限制住宿較高星級賓館、酒店；限制在夜總會、高爾夫球場消費
限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、影響債務履行的直接責任人員、實際控制人住宿四星級以上賓館、酒店及其他高等級、高消費賓館、酒店；限制在夜總會、高爾夫球場消費，由國家旅游局、商務部、公安部、文化部實施。
（二十一）限制購買不動產(chǎn)及國有產(chǎn)權(quán)交易
限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、影響債務履行的直接責任人員、實際控制人購買房產(chǎn)、土地等不動產(chǎn)；協(xié)助限制失信被執(zhí)行人參與國有企業(yè)資產(chǎn)、國家資產(chǎn)等國有產(chǎn)權(quán)交易。由國土資源部、住房城鄉(xiāng)建設部、國資委等相關(guān)部門實施。
（二十二）限制在一定范圍的旅游、度假
協(xié)助提供四星級及以上星級評定賓館及其他高等級、高消費賓館、酒店信息；限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、影響債務履行的直接責任人員、實際控制人參加旅行社組織的團隊旅游，限制其享受旅行社提供的旅游相關(guān)的其他服務；限制失信被執(zhí)行人在獲得旅游等級評定的度假區(qū)等旅游企業(yè)消費。由商務部、旅游局實施。
（二十三）限制子女就讀高收費私立學校
限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、影響債務履行的直接責任人員、實際控制人的子女就讀高收費私立學校，由最高人民法院、教育部實施。
（二十四）查詢身份、護照、車輛財產(chǎn)信息；協(xié)助查找失信被執(zhí)行人；限制出境；協(xié)助查封、扣押車輛
協(xié)助查詢反饋失信被執(zhí)行人身份、護照信息及車輛財產(chǎn)信息；協(xié)助查找下落不明的失信被執(zhí)行人；限制失信被執(zhí)行人出境；協(xié)助查封、扣押失信被執(zhí)行人名下的車輛。由公安部實施。
（二十五）限制使用國有林地；限制申報重點林業(yè)建設項目；限制國有草原占地審批；限制申報重點草原保護建設項目
限制失信被執(zhí)行人使用國有林地項目；限制其申報重點林業(yè)建設項目；限制失信被執(zhí)行人申報國有草原占地項目；限制其申報重點草原保護建設項目。由國家發(fā)展改革委、國家林業(yè)局、農(nóng)業(yè)部實施。
（二十六）查詢失信被執(zhí)行人海關(guān)認證資格情況；限制成為海關(guān)認證企業(yè)；對進出口貨物實施嚴密監(jiān)管
協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人海關(guān)認證資格情況；限制失信被執(zhí)行人成為海關(guān)認證企業(yè)；在失信被執(zhí)行人辦理通關(guān)業(yè)務時，實施嚴密監(jiān)管，加強單證審核和布控查驗。由海關(guān)總署實施。
（二十七）查詢安全生產(chǎn)許可審批等信息；限制從事藥品、食品等行業(yè)；限制擔任生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人及董事、監(jiān)事、高級管理人員
協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人安全生產(chǎn)許可審批登記信息、藥品醫(yī)療器械登記信息、出入境檢驗檢疫信用等級信息；將失信被執(zhí)行人信息作為從事藥品、食品安全行業(yè)從嚴審批的參考；協(xié)助限制失信被執(zhí)行人從事危險化學品生產(chǎn)經(jīng)營儲存、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營、礦山生產(chǎn)、安全評價等行業(yè)；協(xié)助限制失信被執(zhí)行人擔任生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人及董事、監(jiān)事、高級管理人員，已擔任相關(guān)職務的，按規(guī)定程序要求變更。由食品藥品監(jiān)管總局、安全監(jiān)管總局、質(zhì)檢總局、工商總局實施。
（二十八）查詢漁業(yè)船舶登記信息
協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人漁業(yè)船舶登記信息，由農(nóng)業(yè)部實施。
（二十九）查詢客運、貨運車輛登記信息
協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人客運、貨運車輛等登記信息，由交通運輸部實施。
（三十）查詢律師登記信息；限制參與評先、評優(yōu)
協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人的律師身份信息、律師事務所登記信息；對失信被執(zhí)行人為律師、律師事務所的，在一定期限內(nèi)限制其參與評先、評優(yōu)。由司法部實施。
（三十一）查詢婚姻登記信息
協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人的婚姻登記信息，由民政部、外交部、衛(wèi)生計生委實施。
（三十二）以拒不執(zhí)行判決、裁定罪處罰
協(xié)助對失信被執(zhí)行人以拒不執(zhí)行判決、裁定罪立案偵查、起訴等，由最高人民檢察院、公安部實施。
四、共享信息的持續(xù)管理
最高人民法院在全國信用信息共享平臺失信行為聯(lián)合懲戒系統(tǒng)上實時更新失信被執(zhí)行人信息。其他部門和單位根據(jù)各自職責，下發(fā)給下級單位，指導監(jiān)督下級單位按照本備忘錄及有關(guān)規(guī)定實施懲戒或解除懲戒。
協(xié)作過程中各方應建立完備系統(tǒng)日志，完整記錄用戶的訪問、操作及客戶端信息，確保系統(tǒng)的安全和正常使用；建立必要的技術(shù)隔離措施，保護敏感核心信息的數(shù)據(jù)安全，杜絕超權(quán)限操作。
五、其他事宜
各部門和單位應密切協(xié)作，積極落實本備忘錄，制定失信被執(zhí)行人信息的使用、管理、監(jiān)督的相關(guān)實施細則和操作流程，確保2016年2月底前實現(xiàn)失信被執(zhí)行人信息共享和聯(lián)合懲戒。
本備忘錄實施過程中的具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決。