2018-07-13
關于對嚴重質量違法失信行為當事人實施聯合懲戒的合作備忘錄
為深入貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中、五中全會精神和中央經濟工作會議關于以提高發展質量和效益為中心的要求，落實《國務院關于印發<質量發展綱要(2011-2020年)>的通知》(國發〔2012〕9號)、《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發〔2014〕20號)、《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)、《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)有關要求，加快推進質量誠信體系建設，建立健全質量失信聯合懲戒機制，按照“褒揚誠信、懲戒失信”的原則，嚴厲打擊質量違法失信行為，營造公平競爭、優勝劣汰的市場環境，國家發展改革委、人民銀行、質檢總局、中央文明辦、中央網信辦、科技部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、國資委、交通運輸部、農業部、商務部、衛生計生委、海關總署、稅務總局、工商總局、新聞出版廣電總局、安全監管總局、食品藥品監管總局、銀監會、證監會、外匯局、全國總工會、共青團中央、全國婦聯就對產品質量領域嚴重質量違法失信行為當事人開展聯合懲戒工作達成如下一致意見：
一、聯合懲戒的對象
聯合懲戒的對象為違反產品質量管理相關法律、法規，違背誠實信用原則，經過質檢部門認定存在嚴重質量違法失信行為的生產經營企業(以下簡稱“失信企業”)及其法定代表人。上述聯合懲戒對象由質檢總局定期匯總后提供給簽署備忘錄的各部門。
二、聯合懲戒的措施
各部門依照有關法律、法規、規章及規范性文件的規定，對聯合懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施(相關依據和實施部門見附錄)。
(一)質量監督檢驗檢疫部門采取的懲戒措施
1.列為重點監督對象，增加監督檢查和產品質量監督抽查的頻次。
2.限制申請獲得相關的行政許可。
3.限制取得認證機構資質；限制獲得或撤銷管理體系認證證書。
4.列為出入境檢驗檢疫嚴重失信企業，實行限制性的管理措施。
5.失信企業產生新的違法違規行為時，依法依規從嚴從重處罰。
(二)跨部門聯合懲戒措施
6.將失信企業的失信狀況作為設立商業銀行或分行、代表處以及參股、收購商業銀行審批時的審慎性參考依據。
7.在審批證券公司、基金管理公司、期貨公司的設立和變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，以及私募投資基金管理人登記時，依法將失信企業的失信狀況作為重要參考依據。
8.在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監管中，對有嚴重失信行為的生產經營單位予以重點關注。
9.限制取得政府供應土地。
10.依法限制參與政府采購活動。
11.限制參與工程等招投標。
12.暫停審批與失信企業相關的科技項目。
13.限制因質量違法被停止生產、銷售的產品發布廣告；正在發布的，應立即予以暫停。
14.對發行公司(企業)債券和在銀行間市場發行非金融企業債務融資工具從嚴審核。
15.將失信企業的失信狀況作為其融資或對其授信的重要依據或參考。
16.將失信企業的失信狀況作為審核股票發行上市及在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓時的重要參考。
17.將失信企業的失信狀況作為合格境內機構投資者、合格境外機構投資者等外匯額度核準與管理的重要參考依據。
18.對存在失信行為的生產經營單位進出口貨物實施嚴密監管，在辦理通關業務時，加強單證審核或布控查驗。
19.對存在失信行為的生產經營單位申請適用海關認證企業管理的，不予通過認證。已經成為認證企業的，按照規定下調企業信用等級。
20.將失信企業的失信狀況作為納稅信用評價的重要外部參考。
21.相關市場監督管理部門加大對失信企業日常監督檢查頻次和提高隨機抽查概率。
22.將失信企業的失信信息通過質檢部門門戶網站、“信用中國”網站和企業信用信息公示系統向社會公布。
23.失信企業的失信信息由中央網信辦協調互聯網新聞信息服務單位向社會公布。
24.失信企業變更名稱的，將變更前后的名稱在全國企業信用信息公示系統上公示。
25.將失信企業及法定代表人的失信信息納入金融信用信息基礎數據庫，記入企業及個人信用記錄。
26.限制失信企業享受政府補貼性資金和社會保障資金支持。
27.限制失信企業受讓收費公路權益。
28.將失信企業失信狀況作為享受優惠性政策支持的審慎性參考。
29.限制失信企業及其法定代表人獲得相關部門頒發的榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號。
30.限制失信企業的法定代表人在食品藥品、特種設備等直接關系消費者生命財產安全的領域，擔任相關企業法定代表人、董事、監事和高級管理人員。
31.除以上規定的懲戒措施外，本備忘錄簽署各部門依據本領域內法律法規規章正在實施的，針對質量安全問題的限制、禁入和其他懲戒措施，應適用于被質檢部門列入嚴重質量違法失信的企業或法定代表人。
三、聯合懲戒的實施方式
質檢總局通過全國信用信息共享平臺定期向簽署本備忘錄的相關部門提供嚴重質量違法失信聯合懲戒對象的相關信息，并按照有關規定動態更新。同時在“信用中國”網站、質檢總局政府網站、全國企業信用信息公示系統等向社會公布。
各部門按照本備忘錄約定內容，依法依規對嚴重質量違法失信聯合懲戒對象實施聯合懲戒。同時，建立懲戒效果定期通報機制，各部門定期將聯合懲戒實施情況通過全國信用信息共享平臺反饋給國家發展改革委、質檢總局及其他相關部門。
四、其他事宜
各部門和單位應密切協作，積極落實本備忘錄，制定嚴重質量違法失信聯合懲戒對象相關信息的使用、撤銷、管理、監督的相關實施細則和操作流程，指導本系統各級單位依法依規實施聯合懲戒措施。
本備忘錄實施過程中涉及部門之間協調配合的問題，由各部門協商解決。
本備忘錄簽署后，各項懲戒措施依據的法律、法規、規章及規范性文件有修改或調整的，以修改后的法律、法規、規章及規范性文件為準。