2019-12-09
青海省人民政府關(guān)于印發(fā)青海省市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管實(shí)施辦法的通知
青政〔2019〕43號(hào)
各市、自治州人民政府，省政府各委、辦、廳、局：
現(xiàn)將《青海省市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管實(shí)施辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施，抓好貫徹落實(shí)。
青海省人民政府
2019年6月23日
（發(fā)至縣人民政府）
青海省市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管實(shí)施辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范市場監(jiān)管領(lǐng)域行政執(zhí)法行為，健全事中事后監(jiān)管，營造良好營商環(huán)境，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號(hào)），結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 “雙隨機(jī)、一公開”是指在監(jiān)管過程中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查檢查情況及查處結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開。市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，是指在政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，市場監(jiān)管領(lǐng)域各相關(guān)部門整合各類執(zhí)法資源，聯(lián)合進(jìn)行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門，查多項(xiàng)事”，避免多頭執(zhí)法、重復(fù)檢查，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。
第三條 健全以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，市場監(jiān)管領(lǐng)域所有行政檢查都應(yīng)通過“雙隨機(jī)”抽查的方式進(jìn)行，取代日常監(jiān)管原有的巡查制和隨意檢查，形成常態(tài)化管理機(jī)制。
第四條 到2019年底，各級(jí)市場監(jiān)管部門完成“雙隨機(jī)”抽查全流程整合，實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。到2020年底，實(shí)現(xiàn)市場監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋，各級(jí)政府相關(guān)部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。
第二章 省級(jí)平臺(tái)建設(shè)應(yīng)用
第五條 省市場監(jiān)管局牽頭，會(huì)同有關(guān)部門，依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（青海）和部門協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)（青海），建成全省統(tǒng)一的“雙隨機(jī)、一公開”綜合監(jiān)管平臺(tái)（以下稱省級(jí)平臺(tái)），為抽查檢查、結(jié)果公示、綜合運(yùn)用提供技術(shù)支撐。
第六條 各市（州）、縣（市、區(qū)、行委）政府、行政執(zhí)法部門已經(jīng)建設(shè)并使用的工作平臺(tái)與省級(jí)平臺(tái)整合，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)對(duì)接，避免重復(fù)錄入、多頭報(bào)送。抽查檢查事項(xiàng)清單、檢查對(duì)象名錄、執(zhí)法人員名錄、抽查檢查工作指引等事項(xiàng)與省級(jí)平臺(tái)融合。
第七條 各市（州）、縣（市、區(qū)、行委）政府、行政執(zhí)法部門，統(tǒng)一使用省級(jí)平臺(tái)開展抽查檢查工作。對(duì)非市場主體的抽查檢查，可應(yīng)用省級(jí)平臺(tái)隨機(jī)抽取檢查對(duì)象和檢查人員名單，檢查結(jié)果通過本部門門戶網(wǎng)站或其他途徑公布。
第八條 通過省級(jí)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)計(jì)劃制定、名單抽取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)存檔等各項(xiàng)工作程序，做到全程留痕，責(zé)任可追溯。
第三章 實(shí)施清單管理
第九條 市場監(jiān)管領(lǐng)域各相關(guān)部門統(tǒng)籌本系統(tǒng)抽查事項(xiàng)，根據(jù)法律、法規(guī)修訂情況和工作實(shí)際，建立本部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，并通過國家企業(yè)信息公示系統(tǒng)（青海）和本部門門戶網(wǎng)站向社會(huì)公開。省市場監(jiān)管局以國務(wù)院編制的市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單和省級(jí)各相關(guān)部門制定的抽查事項(xiàng)清單為基礎(chǔ)，編制全省統(tǒng)一的市場監(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。
第十條 隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單包括本部門“雙隨機(jī)”抽查的全部行政執(zhí)法事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)明確抽查項(xiàng)目、檢查依據(jù)、檢查對(duì)象、檢查內(nèi)容、檢查方式等。
第十一條 隨機(jī)抽查事項(xiàng)分為重點(diǎn)檢查事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng)。重點(diǎn)檢查事項(xiàng)針對(duì)涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例高的，可以通過隨機(jī)抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項(xiàng)針對(duì)一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況設(shè)置上限。重點(diǎn)檢查事項(xiàng)的數(shù)量和一般檢查事項(xiàng)的抽查比例根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行控制。
第四章 檢查對(duì)象和人員
第十二條 由省市場監(jiān)管局牽頭，會(huì)同有關(guān)行政執(zhí)法部門依托省級(jí)平臺(tái)，統(tǒng)籌建立健全各層級(jí)、與抽查事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫（以下統(tǒng)稱兩庫），及時(shí)進(jìn)行完善，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。
第十三條 根據(jù)法律法規(guī)和部門職責(zé)分工，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，通過分類標(biāo)注、批量導(dǎo)入等方式與省級(jí)平臺(tái)對(duì)接生成檢查對(duì)象名錄庫，既可以包括市場主體，也可以包括產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等。
第十四條 執(zhí)法檢查人員名錄庫包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照?qǐng)?zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長進(jìn)行分類標(biāo)注，提高執(zhí)法檢查人員專業(yè)與檢查對(duì)象和內(nèi)容的匹配度。
第十五條 對(duì)特定領(lǐng)域的抽查檢查，可在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，通過聽取專家咨詢意見等方式輔助抽查，滿足專業(yè)性抽查檢查需要。
第十六條 各級(jí)市場監(jiān)管部門、司法行政部門、有關(guān)行政執(zhí)法證件制發(fā)部門不定期對(duì)各行政機(jī)關(guān)執(zhí)法證件持有情況進(jìn)行抽查檢查、統(tǒng)一清理，確保執(zhí)法檢查人員名錄庫真實(shí)、全面、合法。
第五章 抽查檢查
第十七條 各市（州）、縣（市、區(qū)、行委）政府結(jié)合本地實(shí)際和行業(yè)主管部門抽查檢查要求，于每年１月底前編制完成涵蓋一般檢查事項(xiàng)和重點(diǎn)檢查事項(xiàng)的年度抽查檢查工作計(jì)劃，并統(tǒng)一在省級(jí)平臺(tái)公布。
第十八條 年度抽查檢查工作計(jì)劃應(yīng)包括抽查檢查事項(xiàng)、對(duì)象范圍、抽查比例、實(shí)施時(shí)限、實(shí)施部門等內(nèi)容。科學(xué)確定抽查檢查事項(xiàng)和發(fā)起、參與部門、抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查檢查覆蓋面和監(jiān)管效果，又防止任意檢查和執(zhí)法擾民。
第十九條 各市（州）、縣（市、區(qū)、行委）政府根據(jù)年度抽查檢查工作計(jì)劃，組織領(lǐng)導(dǎo)本轄區(qū)內(nèi)的部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。應(yīng)嚴(yán)格按年度計(jì)劃進(jìn)行抽查檢查，不得隨意增加、減少或取消抽查檢查項(xiàng)目。確有特殊情況需要調(diào)整的，應(yīng)在開展檢查工作一周前進(jìn)行調(diào)整、備案和公布。
第二十條 省級(jí)有關(guān)行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本部門抽查檢查事項(xiàng)，制定隨機(jī)抽查工作細(xì)則或工作指引，對(duì)抽查檢查工作程序、項(xiàng)目、方法等作出明確具體規(guī)定，方便基層執(zhí)法檢查人員操作，提高抽查檢查規(guī)范化水平。
第二十一條 開展隨機(jī)抽查應(yīng)按照確定抽查檢查事項(xiàng)、抽取檢查對(duì)象和檢查人員、發(fā)布檢查公告、組織實(shí)施檢查、公布檢查結(jié)果的順序依次實(shí)施。通過公開、公正的方式，從兩庫中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員，并根據(jù)實(shí)際情況隨機(jī)匹配。出現(xiàn)執(zhí)法檢查人員不足等特殊情況時(shí)，可以采取直接委派方式，或與相鄰區(qū)域執(zhí)法檢查人員聯(lián)合隨機(jī)匹配。
第二十二條 檢查采取實(shí)地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式；涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可以委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)開展檢驗(yàn)檢測、財(cái)務(wù)審計(jì)、調(diào)查咨詢等，或依法采用相關(guān)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。
第二十三條 開展實(shí)地檢查時(shí)，執(zhí)法檢查人員不得少于兩人，并出示行政執(zhí)法證件。執(zhí)法檢查人員與被檢查對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)依法回避。在同一年度內(nèi)對(duì)同一市場主體的“雙隨機(jī)”抽查檢查次數(shù)原則上不超過1次。
第二十四條 開展抽查檢查時(shí)，除法律、法規(guī)有明確規(guī)定外，一律不得收取費(fèi)用。依法委托第三方開展審計(jì)、檢驗(yàn)、檢測、鑒定、評(píng)估等產(chǎn)生的費(fèi)用由委托機(jī)關(guān)支付。
第二十五條 開展“雙隨機(jī)、一公開”抽查檢查應(yīng)全面執(zhí)行行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度。可采取錄音、錄像方式及電子化手段記錄抽查檢查過程，也可通過公證部門公證或邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、行業(yè)協(xié)會(huì)、新聞媒體等現(xiàn)場監(jiān)督抽查檢查過程，確保公開、公正、透明。
第六章 抽查結(jié)果應(yīng)用
第二十六條 按照“誰檢查、誰錄入，誰公開、誰負(fù)責(zé)”的原則，將抽查檢查結(jié)果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（青海）和信用中國（青海）等平臺(tái)進(jìn)行公布，方便社會(huì)公眾查詢，接受社會(huì)監(jiān)督。
第二十七條 對(duì)雙隨機(jī)抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，要按照部門職責(zé)做好后續(xù)監(jiān)管的銜接。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法處理，涉嫌犯罪的，及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)，防止監(jiān)管脫節(jié)。積極推進(jìn)政府部門間抽查檢查結(jié)果互認(rèn)，對(duì)違法失信行為開展聯(lián)合懲戒，使違法失信企業(yè)處處受限。
第二十八條 通過投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等發(fā)現(xiàn)的具體問題進(jìn)行有針對(duì)性地檢查，對(duì)問題線索依法進(jìn)行轉(zhuǎn)辦、移交和立案處理。
第二十九條 針對(duì)抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和市場秩序存在的突出風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)所涉抽查事項(xiàng)開展專項(xiàng)檢查，并結(jié)合實(shí)際情況確定抽查檢查比例，確保不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。
第三十條 各市（州）、縣（市、區(qū)、行委）政府及行政執(zhí)法部門，依托省級(jí)平臺(tái)，開展抽查檢查結(jié)果的收集匯總和統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的能力，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警。
第七章 組織實(shí)施
第三十一條 省政府推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變和“放管服”改革協(xié)調(diào)小組辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。由省市場監(jiān)管局牽頭，建立以商事制度改革組成員單位組成的聯(lián)席會(huì)議制度，共同推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。
第三十二條 各市（州）、縣（市、區(qū)、行委）政府要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，制定具體實(shí)施方案。市場監(jiān)管領(lǐng)域涉及執(zhí)法監(jiān)管職能的各部門和單位，要加強(qiáng)對(duì)本部門本單位“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的指導(dǎo)、督促。
第三十三條 各市（州）、縣（市、區(qū)、行委）政府做好部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管經(jīng)費(fèi)保障，提高裝備水平。完善檔案管理，確保有效監(jiān)管。加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法檢查人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，切實(shí)轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，不斷提高依法行政能力。
第三十四條 各市（州）、縣（市、區(qū)、行委）政府建立“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的責(zé)任機(jī)制，市場主體出現(xiàn)問題的，按照“盡職照單免責(zé)、失職照單問責(zé)”的原則，結(jié)合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度、工作程序方法、客觀條件等進(jìn)行綜合分析，該免責(zé)的依法依規(guī)免予追究相關(guān)責(zé)任。
第三十五條 追責(zé)情形：未按要求進(jìn)行抽查檢查，造成不良后果的；未依法及時(shí)公布抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；抽查檢查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機(jī)關(guān)處理的；不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查檢查任務(wù)的；其他依法依規(guī)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。
第三十六條 免責(zé)情形：按照法律法規(guī)及制度規(guī)定和抽查檢查工作計(jì)劃安排，已履行抽查檢查職責(zé)的；因現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段限制不能發(fā)現(xiàn)存在問題的；檢查對(duì)象發(fā)生事故，性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；因被委托進(jìn)行檢查的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告等，導(dǎo)致錯(cuò)誤判定或者處理的；其他依法依規(guī)不應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。
第三十七條 各級(jí)行政執(zhí)法部門要廣泛宣傳“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管改革工作，提升監(jiān)管的社會(huì)影響力和公眾知曉度，加快形成政府公正監(jiān)管、企業(yè)誠信自律、社會(huì)公眾監(jiān)督的良好氛圍。
第八章 附 則
第三十八條 本辦法由省市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。