2019-12-02
廣西壯族自治區人民政府關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的實施意見
（桂政發〔2019〕42號）
各市、縣人民政府，自治區人民政府各組成部門、各直屬機構：
為認真貫徹落實《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號）精神，持續深化我區“放管服”改革，實現“雙隨機、一公開”監管在市場監管領域的全覆蓋，大力營造有利于創新創業創造的良好發展環境，現提出如下意見。
一、主要目標
通過在全區市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管，對違法者“利劍高懸”，依法嚴格監管；對守法者“無事不擾”，避免多頭執法、重復檢查。2019年底前，完成市場監管部門雙隨機抽查全流程整合，實現“雙隨機、一公開”監管全覆蓋、常態化。2020年底前，建立健全雙隨機抽查結果部門間共享交換和互認互用機制，實現市場監管領域相關部門聯合“雙隨機、一公開”監管常態化。力爭三到五年時間內，市場監管領域新型監管機制更加完善，實現綜合監管、智慧監管。
二、重點任務
（一）建設全區統一的監管工作平臺。
以國家企業信用信息公示系統（廣西）和廣西公共信用信息平臺等為依托，建設全區統一的“雙隨機、一公開”監管工作平臺（以下稱“監管平臺”），著力規范計劃制定、名單抽取、結果公示、數據存檔等各項抽查檢查工作程序，實現統一互聯網訪問端口、統一隨機抽查事項清單（以下稱“一單”）、檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫（以下稱“兩庫”）構建、統一雙隨機抽取程序、統一信息公開、統一監管過程記錄、統一監管數據融合，為各級各部門實施“雙隨機、一公開”監管做好信息化基礎保障。各級各部門已經建設并使用的監管平臺要與自治區級平臺整合融合，避免數據重復錄入、多頭報送。（牽頭單位：自治區市場監管局、大數據發展局、財政廳。完成時限：2020年12月31日前）
（二）建立統一的部門聯合監管工作制度。
1．分級制定部門隨機抽查事項清單。自治區“雙隨機、一公開”監管廳際聯席會議辦公室（以下稱自治區聯席辦）組織成員單位依據法律、法規等，全面梳理本部門行政檢查事項，制定自治區級政府部門隨機抽查事項清單，探索制定自治區級聯合抽查事項清單；各市、縣（市、區）人民政府參照上一級隨機抽查事項清單，統籌制定本級市場監管領域隨機抽查事項清單，并報送上一級聯席辦備案。隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對涉及安全、質量、公共利益等領域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領域，抽查比例應根據監管實際情況設置上限。要嚴格控制重點檢查事項的數量和一般檢查事項的抽查比例。隨機抽查事項清單要根據法律、法規、規章立改廢釋和工作實際情況等進行動態調整，并向社會公開。（牽頭單位：自治區市場監管局；配合單位：自治區“雙隨機、一公開”監管廳際聯席會議其他成員單位，各市、縣〔市、區〕人民政府。完成時限：2019年12月31日前）
2．按歸口建立“兩庫”。自治區“雙隨機、一公開”監管廳際聯席會議成員單位按監管職責分工，依托監管平臺，建立健全涵蓋全部抽查事項的自治區、市、縣三級“兩庫”。根據監管對象和執法檢查人員變動情況，對“兩庫”進行動態管理，確保“兩庫”精準、全面。（牽頭單位：自治區市場監管局、司法廳；配合單位：自治區“雙隨機、一公開”監管廳際聯席會議其他成員單位，各市、縣〔市、區〕人民政府。完成時限：2019年12月31日前）
3．制定抽查工作實施細則。自治區“雙隨機、一公開”監管廳際聯席會議成員單位按照規范化監管要求，結合部門抽查事項清單，制定抽查工作實施細則或抽查指引（以下稱“一細則”），加強對本系統市、縣部門的工作指導，提高監管執法的統一性和科學性。規范檢查內容和方式，統一抽查標準和檢查流程，強化檢查結果公示運用，進一步增強業務指導的可操作性。（牽頭單位：自治區“雙隨機、一公開”監管廳際聯席會議成員單位。完成時限：2020年6月30日前）
（三）建立科學合理的部門聯合檢查規范。
1．建立分級聯合檢查模式。推動形成政府統一領導，各部門平等參與、密切配合、共同實施、務實高效的部門聯合“雙隨機、一公開”常態化監管模式。建立綜合大聯查模式，按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的原則，由行業主管部門牽頭，相關行政許可實施部門參與實施聯合檢查，一次性完成被抽查對象涉及的所有事項檢查。建立重點領域聯查模式，在市場監管、生態環境保護、交通運輸、文化和旅游、農業等5個重點行業領域，建立由行業領域的主管部門牽頭，相關部門參與，統籌推進行業領域、專項工作聯合抽查模式。各市、縣（市、區）人民政府建立合理高效的聯合檢查模式，完成自治區聯席辦部署的全區統一的聯合抽查任務，結合實際情況組織開展本地區聯合抽查。（牽頭單位：自治區聯席辦，各市、縣〔市、區〕人民政府；配合單位：各級“雙隨機、一公開”監管聯席會議成員單位。完成時限：2020年12月31日前）
2．合理制定聯合抽查計劃。全區市場監管領域相關部門根據抽查事項清單，統籌制定本部門年度抽查工作計劃。自治區級牽頭單位以及各市、縣（市、區）人民政府統籌制定聯合抽查年度計劃。針對不同風險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監管措施，合理確定抽查比例、頻次和被抽查概率。對投訴舉報多、列入經營異常名錄、有嚴重違法違紀記錄，以及涉及人民群眾生命財產安全的重點區域、重點領域、重點行業的市場主體，適當提高抽查比例。既保證必要的抽查覆蓋面和監管效果，又防止檢查過多和執法擾民。自治區“雙隨機、一公開”監管廳際聯席會議成員單位于每年3月底前將年度抽查計劃報自治區聯席辦匯總，各市、縣（市、區）抽查計劃于每年4月底前編制完成，并報上一級聯席辦備案。年度計劃實行動態調整并向社會公示。（牽頭單位：自治區聯席辦，各市、縣〔市、區〕人民政府；配合單位：各級“雙隨機、一公開”監管聯席會議成員單位。完成時限：2020年5月31日前）
3．規范抽取檢查對象和執法檢查人員。按照抽查任務以及抽取比例，依托監管平臺分類設置檢查對象名錄庫，隨機抽取檢查對象。根據抽查項目專業要求、檢查工作量等因素，分類設置執法檢查人員名錄庫，按不同類別抽取執法檢查人員，結合檢查需要匹配檢查對象與執法檢查人員。檢查對象、檢查人員一經抽取，不得隨意更改。（牽頭單位：自治區聯席辦，各市、縣〔市、區〕人民政府；配合單位：各級“雙隨機、一公開”監管聯席會議成員單位。完成時限：2020年5月31日前）
4．科學實施檢查。建立健全聯合隨機抽查結果記錄、抽查告知和現場檢查作業指導規程，一次性完成對同一抽查對象的多個檢查項目。執法檢查人員嚴格依法依規查閱復制被抽查對象的臺賬和有關資料，向當事人、知情人調查取證。對抽查中發現的有關問題和違法線索，按法定程序予以處理。（牽頭單位：自治區聯席辦，各市、縣〔市、區〕人民政府；配合單位：各級“雙隨機、一公開”監管聯席會議成員單位。完成時限：2020年11月30日前）
（四）強化檢查結果公示與運用。
按照“誰檢查、誰錄入、誰公示”的原則，檢查部門在完成檢查任務后的20個工作日內，通過國家企業信用信息公示系統（廣西）、信用中國（廣西）等平臺錄入并公示檢查結果。通過自治區數據共享交換平臺實現檢查結果互認共享和開發利用，促進“雙隨機、一公開”監管與其他事中事后監管的有效銜接，對抽查發現的違法失信行為依法實施聯合懲戒，形成有力震懾，增強市場主體守法自覺性。（牽頭單位：自治區聯席辦，各市、縣〔市、區〕人民政府；配合單位：自治區大數據發展局，各級“雙隨機、一公開”監管聯席會議成員單位。完成時限：2020年12月31日前）
（五）做好個案處理和專項檢查工作。
按照抽查計劃做好“雙隨機、一公開”監管工作的同時，對通過投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發現的違法違規個案線索，要立即實施檢查、處置；需要立案查處的，按照行政處罰程序規定進行調查處理。對通過上述渠道發現的普遍性問題和市場秩序存在的突出風險，要通過雙隨機抽查等方式開展有針對性的專項檢查，并根據實際情況確定抽查比例，確保不發生系統性、區域性風險。對無證無照經營，有關部門應當按照《無證無照經營查處辦法》等法律、法規予以查處。（牽頭單位：自治區聯席辦，各市、縣〔市、區〕人民政府；配合單位：各級“雙隨機、一公開”監管聯席會議成員單位。完成時限：持續推進）
三、強化組織保障
（一）明確分工，強化協作。自治區聯席辦要切實發揮牽頭作用，加強統籌協調，會同各級各有關部門抓好部門聯合“雙隨機、一公開”監管各項工作。自治區發展改革委配合自治區聯席辦推進監管平臺等項目建設。自治區大數據發展局負責建設“互聯網+監管”系統和歸集數據。自治區財政廳負責監管平臺等項目建設和監管工作的經費保障。自治區司法廳要加大行政執法資格考試工作組織推進力度，提升檢查人員監管執法能力水平。自治區“雙隨機、一公開”監管廳際聯席會議成員單位負責牽頭開展本行業領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管和“一單兩庫一細則”相關工作，并加強對下級部門的督促、檢查和指導。
（二）加強領導，強化保障。各市、縣（市、區）人民政府切實加強對本轄區“雙隨機、一公開”監管工作的組織領導，統籌建立相應工作機制，及時研究解決監管工作中的困難問題，扎實推進部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作。加強檢查指導，將“雙隨機、一公開”監管工作情況納入政府績效考核體系。落實經費保障，將聯合抽查等監管專項經費列入年度財政預算。配齊配強執法車輛、執法記錄儀等裝備，保障執法檢查。加強干部隊伍建設，充實基層一線檢查力量。
（三）履職盡責，強化擔當。全區各級各有關部門要進一步增強大局意識，強化責任擔當，扎實抓好部門聯合“雙隨機、一公開”監管各項工作。對忠于職守、履職盡責的，給予表揚和鼓勵；對未履行、不當履行或違法履行“雙隨機、一公開”監管職責的，依法依規嚴肅處理；涉嫌犯罪的，移送有關機關依法處理。同時，按照“盡職照單免責、失職照單問責”原則，對嚴格依據抽查事項清單和相關工作要求開展“雙隨機、一公開”監管，市場主體出現問題的，應結合執法檢查人員工作態度、工作程序方法、客觀條件等進行綜合分析，該免責的依法依規免予追究相關責任。各級各有關部門可以根據實際細化追責免責相關辦法，明確政策標準和評判界線，既嚴格問責追責，又有效保護基層執法檢查人員擔當作為、干事創業的積極性。
（四）加強培訓，強化宣傳。全區各級各有關部門要切實加強對執法檢查人員的培訓，不斷提高執法檢查人員依法行政能力，提升市場監管領域“雙隨機、一公開”監管水平。加大宣傳力度，通過廣播、電視、報紙、網絡等渠道，廣泛宣傳“雙隨機、一公開”監管工作，推廣好經驗、好做法，提升“雙隨機、一公開”監管工作的社會影響力和公眾知曉度，營造良好的社會輿論氛圍。
廣西壯族自治區人民政府
2019年10月12日