2019-11-25
四川省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)四川省深化科研項目評審改革實施方案等三個專項改革方案的通知
川辦發(fā)〔2019〕61號
各市（州）人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)，有關(guān)單位：
《四川省深化科研項目評審改革實施方案》《四川省深化科技人才評價改革實施方案》《四川省深化省級科研機構(gòu)評估改革實施方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實。
四川省人民政府辦公廳
2019年11月18日
四川省深化科研項目評審改革實施方案
為進一步深化科技計劃管理改革，優(yōu)化科研項目評審管理機制，構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠信的科技計劃項目評審體系，促進科技資源配置更加高效、財政資金使用效益明顯提高、項目績效水平顯著提升，特制定本實施方案。
一、完善科研項目指南編制機制
（一）優(yōu)化項目指南編制工作。鼓勵相關(guān)部門、行業(yè)、地方以及產(chǎn)業(yè)界、科技社團、社會公眾等共同參與項目指南編制工作。項目指南內(nèi)容要廣泛吸納各方意見，既更好體現(xiàn)省委、省政府重大工作部署、科技創(chuàng)新規(guī)劃、年度科技工作重點任務(wù)落實，又反映各方科技創(chuàng)新實際需求，有條件的可在網(wǎng)上公開征求意見并進行專家咨詢，提高指南的科學(xué)性。自然科學(xué)類項目指南應(yīng)關(guān)注重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新等；哲學(xué)社會科學(xué)類項目指南應(yīng)注重研究的政治方向、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、社會效益、實踐價值等。項目體量應(yīng)大小適中，目標(biāo)集中明確。精簡科研項目申報要求，減少不必要的申報材料和環(huán)節(jié)。
?。ǘ┓诸惥幹祈椖可陥笾改?。省級科技計劃項目指南根據(jù)分類原則，按照“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方式，組織編制項目申報指南，指南編制要設(shè)置績效目標(biāo)。一般采取公開競爭的方式擇優(yōu)遴選項目承擔(dān)單位。省委、省政府重大工作部署確定的項目、突發(fā)和應(yīng)急的科技需求項目，或?qū)哂忻鞔_目標(biāo)、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔(dān)單位集中或突出的重大科技項目，可采取定向委托或定向擇優(yōu)委托的方式確定承擔(dān)單位。對于企業(yè)牽頭的技術(shù)創(chuàng)新項目，應(yīng)對企業(yè)的資質(zhì)、技術(shù)創(chuàng)新能力、財務(wù)情況、配套研發(fā)資金等提出明確要求，鼓勵企業(yè)共同投入并組織實施。
二、優(yōu)化科研項目分類評審
?。ㄈ┩晟茟?yīng)用基礎(chǔ)研究項目評審。應(yīng)用基礎(chǔ)研究計劃應(yīng)突出原始創(chuàng)新，聚焦全省經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性的重大科學(xué)問題，支持科研人員開展基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究，鼓勵自由探索，創(chuàng)新理論和方法，強化前期應(yīng)用技術(shù)開發(fā)和原創(chuàng)成果儲備，培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才，提升原始創(chuàng)新能力。
?。ㄋ模┩晟浦攸c研發(fā)計劃項目評審。重點研發(fā)計劃（重大科技專項）應(yīng)突出技術(shù)支撐，聚焦全省產(chǎn)業(yè)發(fā)展和公益民生等重點領(lǐng)域的技術(shù)需求，開展重大關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)攻關(guān)，推進現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和國際科技合作，著力解決制約產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、民生改善與社會進步的技術(shù)問題，提升自主創(chuàng)新能力，為經(jīng)濟社會發(fā)展提供強力科技支撐。突出引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，針對我省“5+1”產(chǎn)業(yè)等重點產(chǎn)業(yè)的重大需求，注重與國家重點研發(fā)計劃、科技重大專項等國家相關(guān)科技計劃的銜接，聚焦產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，集聚資源，在設(shè)定時限內(nèi)進行集成式協(xié)同攻關(guān)，培育形成具有核心自主知識產(chǎn)權(quán)的重大創(chuàng)新產(chǎn)品和高端產(chǎn)業(yè)。
（五）完善成果轉(zhuǎn)化項目評審。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化引導(dǎo)計劃應(yīng)突出市場導(dǎo)向，充分發(fā)揮政府財政資金的杠桿撬動作用，引導(dǎo)企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的主體，支持企業(yè)牽頭實施科技成果轉(zhuǎn)化項目、培育創(chuàng)新產(chǎn)品、開展產(chǎn)業(yè)化示范，強化科技金融結(jié)合，促進科技成果商品化、資本化、產(chǎn)業(yè)化。加強科技扶貧，重點支持貧困地區(qū)科技創(chuàng)新示范、成果推廣和科技服務(wù)體系建設(shè)。
（六）完善創(chuàng)新基地和人才計劃項目評審?？萍紕?chuàng)新基地（平臺）和人才計劃應(yīng)突出能力提升，重點支持科研基礎(chǔ)條件、科學(xué)研究、工程化開發(fā)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、科學(xué)技術(shù)普及、國際科技合作等科技創(chuàng)新基地（平臺）建設(shè)和能力提升，促進科技資源開放共享，提升科技創(chuàng)新的條件保障能力和產(chǎn)業(yè)化服務(wù)能力。培育杰出青年科技人才和青年科技創(chuàng)新研究團隊，支持科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才、青年大學(xué)生等開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，發(fā)展壯大高水平創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才隊伍。充分發(fā)揮科技創(chuàng)新基地（平臺）及人才等科技計劃項目資金作用，重點支持省屬科研院所穩(wěn)定發(fā)展。加強創(chuàng)新決策科學(xué)化等軟科學(xué)研究。
三、提高項目評審質(zhì)量和效率
?。ㄆ撸┩晟祈椖吭u審機制。建立公正、科學(xué)、明確的項目評審工作機制，明確評審專家、工作人員等各方責(zé)任，確保項目評審公正科學(xué)。按照不同立項方式，采取合理的評審程序和方法，同一輪次同一類型的項目實行同一種評審方法。實行分類評審，不同類別的科技計劃應(yīng)根據(jù)實際情況，在項目申報和評審中綜合考慮負責(zé)人和團隊實際能力以及項目要求，不把發(fā)表論文、獲得專利、榮譽性頭銜、承擔(dān)項目、獲獎等作為限制性條件。探索建立對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科、自由探索創(chuàng)新項目等的非常規(guī)評審機制。建立完善項目預(yù)算動態(tài)調(diào)整備案機制，提高評審質(zhì)量。保密項目評審管理按國家科技保密有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（八）優(yōu)化項目評審方式。合理確定項目評審方式、時間安排、專家評審項目數(shù)等，加強項目評審的統(tǒng)籌管理。項目（課題）評審可采取網(wǎng)絡(luò)評審、會議評審、答辯評審、通訊評審、咨詢論證等方式，以網(wǎng)絡(luò)評審為主。會議評審前應(yīng)及時組織專家審閱申報材料，確保專家充分了解申報項目情況；合理確定項目匯報和質(zhì)詢答辯時間。項目負責(zé)人原則上應(yīng)親自匯報答辯，不在項目申報團隊內(nèi)的人員不得參與答辯。進一步優(yōu)化預(yù)算評審工作，簡化流程和手續(xù)，只針對擬立項且財政支持資金100萬元及以上的前補助項目開展預(yù)算評審。
?。ň牛娀椖吭u審全過程監(jiān)督。推行評審誠信承諾、評審回避、信息系統(tǒng)記錄等措施，實現(xiàn)評審全過程的可查詢、可追溯。允許項目申報人在評審前提出回避單位及個人，評審專家如與評審對象有親屬關(guān)系、重要利益關(guān)系，應(yīng)主動提出回避。建立項目負責(zé)人科研背景核查制度，對立項公示期間存在異議的項目負責(zé)人開展科研業(yè)績、經(jīng)歷、誠信情況調(diào)查，確保符合項目要求。
四、嚴格項目成果評價驗收
?。ㄊ﹥?yōu)化項目驗收工作流程。建立完善以信任為前提的科研管理機制，可采取網(wǎng)絡(luò)驗收、會議驗收、現(xiàn)場驗收、審核驗收等形式，進一步優(yōu)化項目驗收工作流程，減少科研人員負擔(dān)。積極推行委托驗收，探索試點通過購買服務(wù)等方式委托第三方機構(gòu)驗收，提高項目驗收質(zhì)量和效率。財政支持經(jīng)費20萬元及以下的項目驗收，采取審核驗收方式，依照項目任務(wù)合同書的考核指標(biāo)對驗收報告進行審核確認。后補助項目采取事后獎補方式，不進行評審驗收，但要加強立項審查。
?。ㄊ唬┖喜⒇攧?wù)驗收和技術(shù)驗收。依據(jù)項目任務(wù)合同書在項目實施期末進行一次性綜合績效評價，重點考核項目績效指標(biāo)完成情況。充分利用好單位內(nèi)外部審計結(jié)果，具有資質(zhì)的第三方中介機構(gòu)出具的項目結(jié)題財務(wù)審計報告可作為項目驗收的直接依據(jù)。加強第三方中介機構(gòu)管理，提高項目驗收服務(wù)質(zhì)量。
?。ㄊ┖喕蒲许椖窟^程管理。針對關(guān)鍵節(jié)點實行“里程碑”式管理，減少科研項目實施周期內(nèi)的各類評估、檢查、抽查、審計等活動。自由探索類應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目和實施周期3年以下、財政支持資金100萬元以下的項目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。
?。ㄊ娀椖框炇展芾碡?zé)任。項目承擔(dān)單位對本單位科研成果、項目驗收管理負主體責(zé)任，要組織對本單位科研人員擬公布的成果進行真實性審查，及時組織項目負責(zé)人按相關(guān)要求做好項目驗收工作。項目管理機構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定時限和程序組織科技計劃項目驗收，嚴格依據(jù)任務(wù)合同書確定的目標(biāo)、指標(biāo)和驗收工作規(guī)定進行評價。非涉密的科技計劃項目驗收前，應(yīng)在遵守知識產(chǎn)權(quán)保護法律法規(guī)的前提下，納入科技報告系統(tǒng)，向社會公開，接受監(jiān)督。涉密的科技計劃項目驗收，應(yīng)按照國家保密規(guī)定執(zhí)行。
五、完善評審專家遴選使用機制
（十四）完善省科技專家?guī)?。研究制定科技專家?guī)旃芾磙k法，建立完善集中統(tǒng)一、標(biāo)準規(guī)范、安全可靠、開放共享的四川省科技專家?guī)?。完善專家入庫?biāo)準，強化推薦單位對專家信息的審核把關(guān)責(zé)任。建立入庫專家信息更新機制，及時補充高層次專家，細化專家領(lǐng)域和研究方向，更好地為項目評審服務(wù)。持續(xù)推動與其他省市專家共享共用，積極爭取國家科技專家?guī)熨Y源，加快匯聚一批高水平評審專家。
（十五）完善評審專家遴選規(guī)范。合理確定評審專家遴選條件和專家組組成原則，以同行評審為基本原則，主要選取活躍在科研一線的專家參與評審，充分考慮其專業(yè)水平和知識結(jié)構(gòu)。與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用結(jié)合緊密的項目，還應(yīng)選取活躍在生產(chǎn)一線的企業(yè)專家參與評審。邀請省內(nèi)外高水平專家參與評審，擴大企業(yè)專家參與項目評審比重。
（十六）規(guī)范專家評審行為。建立完善評審專家的科研誠信記錄，嚴格規(guī)范專家評審行為，對違反科研誠信的專家應(yīng)移出專家?guī)觳⑦M行誠信記錄。
六、強化科研項目績效評價
?。ㄊ撸┩晟瓶蒲许椖靠冃гu價標(biāo)準。根據(jù)項目類型建立不同評價標(biāo)準，探索建立以研發(fā)質(zhì)量為導(dǎo)向的科研績效評估制度，主要評價省級財政科技專項資金投入對創(chuàng)新能力提升、標(biāo)志性成果產(chǎn)出、人才培養(yǎng)、平臺建設(shè)、產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生的長遠影響，適當(dāng)降低論文、專利數(shù)量以及經(jīng)濟效益等短期量化指標(biāo)的權(quán)重，推動項目管理從重數(shù)量、重過程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變。
（十八）嚴格依據(jù)任務(wù)合同書開展績效評價。項目申報書和任務(wù)合同書要有科學(xué)、合理、具體的項目績效目標(biāo)和適用于考核的結(jié)果指標(biāo)，并按照關(guān)鍵節(jié)點設(shè)定明確、細化的階段性目標(biāo)，對項目實施進度嚴重滯后或難以達到預(yù)期績效目標(biāo)的，及時予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。強化契約精神，嚴格按照任務(wù)合同書的約定逐項考核結(jié)果指標(biāo)完成情況，對績效目標(biāo)實現(xiàn)程度作出明確結(jié)論。加強績效評價結(jié)果的應(yīng)用，績效評價結(jié)果作為項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)。探索推行第三方評估機構(gòu)評價模式，加強對第三方評估機構(gòu)的規(guī)范和監(jiān)督，逐步建立第三方評估機構(gòu)評估結(jié)果負責(zé)制和信用評價機制。
（十九）實行科研項目分類績效評價。根據(jù)不同類型項目，分類評估目標(biāo)完成、管理、產(chǎn)出、效果、影響等績效水平。應(yīng)用基礎(chǔ)研究計劃項目重點評價新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價值、解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平。重點研發(fā)計劃（重大科技專項）項目重點評價關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和共性技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出、推廣應(yīng)用、經(jīng)濟效益、社會效益等。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化引導(dǎo)計劃項目重點評價科研成果創(chuàng)新性、先進性、產(chǎn)業(yè)化前景、經(jīng)濟效益或產(chǎn)品的創(chuàng)新性、先進性、市場前景、自主知識產(chǎn)權(quán)等，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。科技創(chuàng)新基地（平臺）計劃項目重點評價創(chuàng)新基地的基礎(chǔ)條件、技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)集聚及結(jié)構(gòu)優(yōu)化能力、可持續(xù)發(fā)展、創(chuàng)新管理能力和成效、服務(wù)績效等?？萍紕?chuàng)新人才項目重點評價人才的研究水平、發(fā)展?jié)摿皥F隊研究實力、條件支撐等。
七、完善有利于項目評審的相關(guān)機制
?。ǘ┙⒔y(tǒng)一完備的科技管理信息系統(tǒng)。優(yōu)化完善四川省科技管理信息系統(tǒng)，完善申報管理、評審管理、立項管理、驗收管理、科研誠信管理、專家?guī)旃芾?，實現(xiàn)項目申請、受理、評審、立項審批、任務(wù)合同書簽訂、項目調(diào)整、項目驗收和績效評價等全環(huán)節(jié)信息化，做到項目管理實時監(jiān)控、全程監(jiān)督和及時預(yù)警。
?。ǘ唬┌l(fā)揮科技獎勵的導(dǎo)向作用。落實《四川省深化科技獎勵制度改革方案》，建立激勵自主創(chuàng)新、突出價值導(dǎo)向、公開公平公正的獎勵機制，獎勵具有重大影響力的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、原創(chuàng)性重大的技術(shù)發(fā)明、經(jīng)濟社會價值顯著的重大科技成果，獎勵高水平科技創(chuàng)新人才。構(gòu)建符合四川省情和科技發(fā)展規(guī)律的科技獎勵體系，進一步增強學(xué)術(shù)性、突出導(dǎo)向性、提升權(quán)威性、彰顯榮譽性。健全完善科技獎勵提名制度、公示制度、信譽制度，合理調(diào)整獎勵對象，適度控制獎勵數(shù)量，提高獎勵質(zhì)量。
四川省深化科技人才評價改革實施方案
為有效服務(wù)四川科技經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，充分發(fā)揮評價的導(dǎo)向作用，以科技人才評價機制改革推進重大原始創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化和高端人才培養(yǎng)引進，加強引導(dǎo)科技人才在川合理布局和向科研活動一線流動，最大限度激發(fā)和釋放人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，特制定本實施方案。
一、明確科技人才評價對象和標(biāo)準
?。ㄒ唬┗A(chǔ)科學(xué)研究人才。主要是以認識自然現(xiàn)象，獲取可觀察事實規(guī)律、理論等新知識為目標(biāo)，開展具有前沿性、原始性研究活動的科技人才。著重評價其提出和解決重大科學(xué)問題的原創(chuàng)能力、成果的科學(xué)價值、學(xué)術(shù)水平和影響等。評價標(biāo)準是科學(xué)成果的原創(chuàng)性、創(chuàng)新程度、貢獻程度和影響廣度。
（二）應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)人才。主要是從事以解決某一領(lǐng)域?qū)嶋H問題為目標(biāo)，獲取具有潛在應(yīng)用價值的新知識的活動，以及將新知識應(yīng)用于產(chǎn)品和工藝的技術(shù)開發(fā)研究活動的科技人才。著重評價其技術(shù)創(chuàng)新與集成能力、取得的自主知識產(chǎn)權(quán)和重大技術(shù)突破與應(yīng)用的能力。評價標(biāo)準是專利的水平、創(chuàng)新要素的集成度、技術(shù)開發(fā)的成熟度、知識產(chǎn)權(quán)的營運效果、中試以及二次開發(fā)的市場化水平等。
?。ㄈ嶒灱夹g(shù)和科研條件保障人才。主要是從事科研實驗、測試、設(shè)備、原材料等物質(zhì)技術(shù)條件管理以及對科研輔助人員進行日常管理和協(xié)調(diào)以保障科研工作順利開展的人才。重在評價考核工作績效，引導(dǎo)其提高服務(wù)水平和技術(shù)支持能力。評價標(biāo)準是實驗技術(shù)裝備的良好維護、升級和使用、重大裝備的共享效果、對科學(xué)研究順利開展所提供的信息、裝備、財務(wù)等要素支撐和保障等。
?。ㄋ模┛萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才。主要是將科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)產(chǎn)生的具有實用價值的技術(shù)成果從科研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門，并對其進行后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣，直至推動經(jīng)濟進步的科技人才。著重評價其科技、金融與市場要素整合，專利商業(yè)化、成果轉(zhuǎn)化能力、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際貢獻等。評價標(biāo)準是科技成果轉(zhuǎn)化項目數(shù)、科技成果產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益、新技術(shù)新工藝新產(chǎn)品的推廣應(yīng)用、標(biāo)準制定等。
二、科學(xué)合理的開展科技人才評價
?。ㄎ澹﹥?yōu)化簡化評價程序。按照評價任務(wù)和評價對象特點合理設(shè)計評價程序，著力簡化評價環(huán)節(jié)，規(guī)范評價時間，減少評價頻次。鼓勵采用遠程通訊等形式，精簡會議，提高效率。對承擔(dān)國家重點科研任務(wù)、納入國家重點人才計劃和連續(xù)考核優(yōu)秀的人才和團隊，可試行在一定期限內(nèi)免評。
?。┙ㄔO(shè)多元化評價隊伍。培育發(fā)展科技類社會組織、行業(yè)協(xié)會和專業(yè)機構(gòu)等第三方評價機構(gòu)，合理吸納國內(nèi)外同行專家，培養(yǎng)高素質(zhì)科技評價從業(yè)人員，提升專業(yè)化服務(wù)水平。推動建立社會化市場化人才評價機制，拓寬科技社團、企業(yè)和公眾參與評價的渠道。
（七）創(chuàng)新人才評價方式。對基礎(chǔ)科學(xué)研究人才，以同行學(xué)術(shù)評議為主，實行代表性成果評價，大力推行細分領(lǐng)域的小同行評議，鼓勵開展國際同行評議。對應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才，以同行專家和用戶評價為主，注重市場評價。對從事實驗技術(shù)和科研條件保障人才，以行業(yè)專家和服務(wù)對象評價為主，注重社會評價。
三、強化用人單位評價的主體作用
（八）落實用人單位科技人才評價主體責(zé)任。用人單位應(yīng)根據(jù)自身定位和發(fā)展戰(zhàn)略，建立完善科技人才評價、培養(yǎng)使用、激勵保障等制度和管理體系，自行使用評價結(jié)果，自行實施評價信息管理。處理好科技人才與經(jīng)營人才、管理人才等的定位和相互關(guān)系，構(gòu)建各類科技人才的職業(yè)發(fā)展方向和目標(biāo)，促進科技人才評價與培養(yǎng)、使用、激勵等相銜接，建立健全科技人才評價的監(jiān)督約束和誠信、保密、回避等制度。不斷改進崗位管理模式，探索建立按需設(shè)崗、按崗聘用和競爭上崗的動態(tài)調(diào)整等機制。
（九）優(yōu)化用人單位科技人才評價機制。用人單位應(yīng)進一步健全科技人才評價組織管理，按需組建學(xué)術(shù)委員會等內(nèi)部評價機構(gòu)，建立開放合作的有效評價機制，確?？萍既瞬庞懈鄷r間和精力用于科技活動。要處理好科技人才評價制度穩(wěn)定性和靈活性的關(guān)系，使科技人才可以對評價方向、內(nèi)容和時間等有合理預(yù)期。
（十）鼓勵推行以團隊為基礎(chǔ)的評價。支持用人單位探索建立團隊和人員聯(lián)動考核機制，對團隊帶頭人和承擔(dān)不同任務(wù)的成員采取不同的評價標(biāo)準，充分尊重和認可團隊所有參與者的實際貢獻，把在團隊中的貢獻和協(xié)同創(chuàng)新能力作為評價的重要內(nèi)容。
四、完善科技人才評價管理與服務(wù)
（十一）開展“四唯”現(xiàn)象清理。持續(xù)開展唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項清理，重點清理職稱評審、人員績效考核等活動中涉及“四唯”的做法，修改相關(guān)政策文件中涉及“四唯”的規(guī)定，調(diào)整各類考核評價條件和指標(biāo)中涉及“四唯”的內(nèi)容。
?。ㄊ┥罨萍既瞬旁u價“放管服”改革。統(tǒng)籌省級科技人才計劃，加強部門、地方協(xié)調(diào)，建立人才項目申報查重及處理機制，防止人才申報違規(guī)行為，避免多個類似人才項目同時支持同一人才。推動建立貧困地區(qū)、少數(shù)民族地區(qū)等條件艱苦地區(qū)“定向評價、定向使用”的職稱制度，加大艱苦地區(qū)職稱政策傾斜力度，做好人才扶貧攻堅工作。加快推進職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革和深化科研院所改革，建立具有特色和國際競爭力的科技人才評價激勵機制，探索對優(yōu)秀創(chuàng)新人才團隊實行相對穩(wěn)定的支持機制。
?。ㄊ┐龠M科研項目評審與人才評價有機結(jié)合。各類科研項目委托者與項目承擔(dān)者應(yīng)預(yù)先約定科研活動目標(biāo)和評價標(biāo)準，驗收時對項目承擔(dān)人和團隊的驗收意見，可作為科技人才專業(yè)技術(shù)水平等評價的依據(jù)。相關(guān)科技計劃和科研項目應(yīng)向中青年科技人才傾斜，探索開展“包容性”人才評價試點，對于中青年科技人才自主選題，以研究方向、思路、方法等內(nèi)容為評價重點，不將資歷和以往研究成果作為主要評價依據(jù)或限制性條件。
?。ㄊ模┮龑?dǎo)科技社會團體落實人才評價改革精神。鼓勵科技領(lǐng)域?qū)W術(shù)社會團體、產(chǎn)業(yè)科技社會團體和行業(yè)協(xié)會科技人才等社會團體制定本行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的科技人才評價規(guī)范，支持其開展相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍的科技人才評價活動。
四川省深化省級科研機構(gòu)評估改革實施方案
為充分發(fā)揮科研機構(gòu)的活力，激發(fā)省級科研事業(yè)單位、創(chuàng)新基地等創(chuàng)新潛能，建立符合科研規(guī)律、適合不同類型科研機構(gòu)的評估體系，特制定本實施方案。
一、明確開展省級科研機構(gòu)評估的對象
（一）對省級科研事業(yè)單位開展評估。省級科研事業(yè)單位是指省政府直屬、省政府各部門或直屬機構(gòu)所屬，由省委編辦批復(fù)成立，主要從事基礎(chǔ)和前沿技術(shù)研究、公益研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)的事業(yè)單位。
?。ǘκ〖壙萍紕?chuàng)新基地開展評估。省級科技創(chuàng)新基地是指由省政府或省政府各部門批復(fù)的開展基礎(chǔ)研究、行業(yè)產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化、科技資源共享服務(wù)等科技創(chuàng)新活動的基地和平臺。包括四川省重點實驗室、四川省工程技術(shù)研究中心、四川省工程研究中心（工程實驗室）、四川省臨床醫(yī)學(xué)研究中心、四川省技術(shù)創(chuàng)新中心、四川省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心、四川省國際科技合作基地等。
二、依據(jù)章程開展省級科研事業(yè)單位評估
（三）推動省級科研事業(yè)單位章程制定。省級科研事業(yè)單位制定章程要堅持“加強黨的領(lǐng)導(dǎo)、依法制定、促進創(chuàng)新、條文規(guī)范”等原則，遵循科研活動規(guī)律，結(jié)合自身實際情況，按照基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)等明確功能定位，建立職責(zé)明確、評價科學(xué)、開放有序、管理規(guī)范的現(xiàn)代科研院所制度，實現(xiàn)“一院（所）一章程”和依章程管理，確保科研事業(yè)單位管理運行有章可循。省級科研事業(yè)單位制定章程要充分征求單位職工意見，并提交職工會議討論、院（所）務(wù)會或黨委（黨組）會審議。
（四）保障省級科研事業(yè)單位法人自主權(quán)。省級科研事業(yè)單位黨委（黨組）要切實發(fā)揮把方向、管大局、保落實的重要作用，堅決防止黨的領(lǐng)導(dǎo)弱化、黨的建設(shè)缺失。省級科研事業(yè)單位主管部門要加快推進政事分開、管辦分離，賦予科研事業(yè)單位充分自主權(quán)，對章程明確賦予科研事業(yè)單位管理權(quán)限的事務(wù)，由單位自主獨立決策、科學(xué)有效管理，少干預(yù)或不干預(yù)。
?。ㄎ澹娀〖壙蒲惺聵I(yè)單位法人責(zé)任。堅持權(quán)責(zé)一致原則，強化單位內(nèi)部控制，建立科學(xué)完善的內(nèi)控機制，細化自主權(quán)的行使規(guī)則與監(jiān)督制度，明確重大管理決策事項的基本規(guī)則、決策程序、監(jiān)督機制、責(zé)任機制，保障科研事業(yè)單位依法合規(guī)管理運行。
三、分類開展省級科研事業(yè)單位績效評價
?。┓诸愰_展績效評價。根據(jù)省級科研事業(yè)單位章程確定的職責(zé)定位，分類開展評價，重點評價科研事業(yè)單位的發(fā)展目標(biāo)定位、人才隊伍建設(shè)、條件建設(shè)、創(chuàng)新能力和服務(wù)水平、運行機制、組織管理和績效等。從事基礎(chǔ)前沿研究的科研事業(yè)單位，績效評價突出研究質(zhì)量、原創(chuàng)價值和實際貢獻等；從事公益性研究的科研事業(yè)單位，績效評價突出實現(xiàn)國家或省委省政府目標(biāo)和履行社會責(zé)任等；從事應(yīng)用技術(shù)研發(fā)的科研事業(yè)單位，績效評價突出成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟社會影響等。
（七）建立中長期績效評價制度。建立包括綜合評價、年度抽查評價、部門評價等評價類型的科研事業(yè)單位績效評價長效機制。綜合評價面向全部省級科研事業(yè)單位開展，涵蓋職責(zé)定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等方面的全面評價，與全省五年規(guī)劃同步，以五年為評價周期。年度抽查評價聚焦年度績效完成情況、創(chuàng)新能力等重點方面的評價，每年按一定比例對省級科研事業(yè)單位開展，五年實現(xiàn)省級科研事業(yè)單位全覆蓋。部門評價結(jié)合科研事業(yè)單位自評一并開展。
（八）加強績效評價結(jié)果運用。充分發(fā)揮績效評價的激勵約束作用，引導(dǎo)科研事業(yè)單位聚焦職責(zé)定位，優(yōu)化科研力量配置，加強創(chuàng)新團隊和研發(fā)條件建設(shè)，改進科研組織方式和管理機制，提高績效水平?？冃гu價結(jié)果作為科技創(chuàng)新政策規(guī)劃制定、財政撥款、科技計劃項目立項、各類人才推薦、科技創(chuàng)新基地建設(shè)、領(lǐng)導(dǎo)人員考核評價、單位人事管理、績效工資總量核定等方面的重要依據(jù)。按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調(diào)整事項時，應(yīng)參考績效評價結(jié)果。
四、有序?qū)嵤┦〖壙蒲惺聵I(yè)單位評估改革
?。ň牛┐_定評估范圍。科技廳會同省委編辦根據(jù)《關(guān)于進一步完善科研事業(yè)單位機構(gòu)設(shè)置審批的通知》（中央編辦發(fā)〔2014〕3號）等相關(guān)文件要求，結(jié)合省委編辦批復(fù)科研事業(yè)單位成立文件、事業(yè)單位法人證書等材料共同核定和發(fā)布省級科研院所名單。
?。ㄊ┲贫蒲惺聵I(yè)單位章程。科技廳會同科研事業(yè)單位行政主管部門指導(dǎo)省級科研事業(yè)單位制定章程，省級科研事業(yè)單位行政主管部門負責(zé)省級科研事業(yè)單位章程的審定。省級科研事業(yè)單位根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)和國家、四川省創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃等精神，規(guī)范科學(xué)制定章程。省級科研事業(yè)單位要將章程正式文本通過單位網(wǎng)站等渠道進行發(fā)布，向單位內(nèi)部和社會公開。
（十一）協(xié)同推進績效評價?？萍紡d會同財政、人力資源社會保障等部門共同開展省級科研事業(yè)單位績效評價。省級科研事業(yè)單位開展本單位績效目標(biāo)設(shè)置、執(zhí)行監(jiān)控和績效自評價，配合有關(guān)部門開展績效評價工作?？蒲惺聵I(yè)單位行政主管部門負責(zé)組織開展所屬科研事業(yè)單位部門評價，督促指導(dǎo)科研事業(yè)單位做好績效評價管理、目標(biāo)設(shè)置、執(zhí)行監(jiān)控、績效自評價以及評價結(jié)果運用等方面工作?？萍紡d會同相關(guān)部門組織開展省級科研事業(yè)單位綜合評價和年度抽查評價，并將評價結(jié)果上報省政府進行通報。相關(guān)部門根據(jù)省政府通報評價結(jié)果，負責(zé)績效評價的結(jié)果運用。
?。ㄊ┕膭铋_展改革試點。省級科研事業(yè)單位評估按照全省“三評”改革工作的總體要求統(tǒng)籌推進，鼓勵科研事業(yè)單位大膽探索實踐，發(fā)揮示范突破和帶動作用。鼓勵有條件的省級科研事業(yè)單位率先探索章程擬定、績效指標(biāo)體系制定等改革試點。對一些關(guān)聯(lián)度高、探索性強的改革舉措，可以結(jié)合實際先期開展試點。
五、完善省級科技創(chuàng)新基地評價考核體系
?。ㄊ┐_定合理的評價方式和標(biāo)準?？萍紡d會同發(fā)展改革、經(jīng)濟和信息化、衛(wèi)生健康等部門做好省級科技創(chuàng)新基地名單的發(fā)布工作。根據(jù)各類省級科技創(chuàng)新基地功能定位、任務(wù)目標(biāo)、運行機制等特點，確定合理的評價方式和標(biāo)準?？茖W(xué)與工程研究類基地重點評價原始創(chuàng)新能力、國際科學(xué)前沿競爭力、滿足國家重大需求的能力；技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類基地重點評價行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力、對行業(yè)技術(shù)進步的帶動作用；基礎(chǔ)支撐與條件保障類基地重點評價科技創(chuàng)新條件資源支撐保障和服務(wù)能力。對各類基地的評價要有利于人才隊伍建設(shè)、能力提升和可持續(xù)發(fā)展。
?。ㄊ模┙⑴c評價結(jié)果掛鉤的動態(tài)管理機制。充分運用科技創(chuàng)新基地評價結(jié)果，加快建立符合四川省情、有利于創(chuàng)新資源聚集、與評價結(jié)果掛鉤的動態(tài)管理機制，堅持優(yōu)勝劣汰、有進有出，實現(xiàn)省級科技創(chuàng)新基地建設(shè)運行的良性循環(huán)。