2019-11-15
西安市人民政府關于印發市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施方案的通知
市政發〔2019〕27號
各區、縣人民政府，市人民政府各工作部門、各直屬機構：
《西安市市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施方案》已經市政府同意，現印發你們，請認真貫徹執行。
西安市人民政府
2019年10月30日
西安市市場監管領域部門聯合
“雙隨機、一公開”監管實施方案
為深入貫徹落實《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號）和《陜西省人民政府關于印發市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施辦法的通知》（陜政發〔2019〕11號）精神，進一步規范市場監管行為，優化提升營商環境，結合我市實際，制定本方案。
一、主要目標
大力推進市場監管理念和方式改革創新，到2019年底，市場監管部門完成“雙隨機、一公開”抽查全流程整合，實現“雙隨機、一公開”監管全覆蓋、常態化。到2020年底，實現全市市場監管領域相關部門“雙隨機、一公開”監管全覆蓋，各區縣、開發區相關部門在市場監管領域聯合“雙隨機、一公開”監管常態化。
二、重點任務
（一）對接融合監管平臺，實現監管信息歸口至省級統一平臺。
陜西省“雙隨機、一公開”監管工作平臺（以下簡稱省級平臺，網址http://kbmssj.snaic.gov.cn/jggzpt）作為全省統一的“雙隨機、一公開”監管工作平臺，為各單位開展部門抽查檢查、部門聯合抽查、檢查結果集中公示和綜合運用提供技術支撐。各單位要依托省級平臺實現相關監管信息互聯互通，已建立并使用的工作平臺，要積極與省級平臺進行對接融合，將數據信息統歸于省級平臺，避免數據重復錄入、多頭報送。確保抽查全程留痕、責任可溯。
（二）規范和統一“雙隨機、一公開”監管制度。
1．建立隨機抽查事項清單管理制度。各有關單位要依照法律、法規、規章和規定，建立本單位隨機抽查事項清單，明確抽查事項的依據、主體、內容及方式等，于2019年11月底前，將隨機抽查事項清單錄入省級平臺。隨機抽查事項清單應根據法律、法規、規章的立改廢釋和工作實際及時進行調整，并向社會公示。同時向聯席會議辦公室報備，由聯席會議辦公室統一匯總，制定全市市場監管領域部門聯合隨機抽查事項清單。
2．建立隨機抽查“對象庫”和“人員庫”。各有關單位要統籌建立健全覆蓋本行業各層級、與抽查事項相對應的檢查對象主體名錄庫和執法檢查人員名錄庫（統稱“兩庫”）。于2019年11月底前，將“兩庫”信息導入省級平臺。要對“兩庫”信息進行動態管理，根據檢查對象增減和執法檢查人員變動情況，及時進行調整更新。
3．完善和規范隨機抽查工作實施細則。各有關單位要結合實際，完善和規范各自業務系統隨機抽查工作實施細則，就抽取方法、檢查流程、審批權限、公示程序、歸檔方式等做出明確規定。工作指引要根據抽查事項特點，逐一明確抽查工作的程序、項目、方法等，方便基層執法檢查人員操作，提高抽查檢查規范化水平。
（三）統籌制定年度聯合抽查工作計劃。
聯席會議辦公室根據實際情況統籌制訂年度全市部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作計劃。原則上市級層面年度部門聯合“雙隨機、一公開”抽查檢查不少于4次。各單位要主動研究部門聯合抽查檢查工作，結合本部門、本行業抽查要求和實際，統籌制定包含部門聯合抽查計劃的年度隨機抽查工作計劃。部門聯合抽查計劃要明確工作任務，科學確定聯合抽查事項和發起、參與部門，實現“進一次門、查多項事”。抽查工作計劃要及時公示，也可根據工作實際進行動態調整。要根據有關法律法規、當地經濟社會發展和監管領域、執法隊伍實際情況，針對不同風險、信用等級等采取差異化分類監管措施，合理確定、動態調整抽查比例、頻次，既保證必要的抽查覆蓋面和監管效果，又要防止任意檢查和執法擾民。
（四）科學實施抽查檢查和結果公示。
各單位要認真按照年度抽查計劃，科學組織實施部門聯合抽查檢查工作。各區縣政府、開發區管委會負責組織領導本轄區部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作，建立起政府主導、部門協同、共同實施、規范高效的聯合抽查工作機制。
1．隨機抽取檢查對象和執法檢查人員。聯合抽查的發起部門要根據抽查涉及的對象范圍，會同各參與部門，依托省級平臺，按照計劃規定的抽查比例，以公開公正的方式從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，并根據實際情況隨機抽取和匹配執法檢查人員。
2．科學確定檢查方式，認真組織抽查檢查。根據實際情況選取實地核查、書面檢查、網絡監測等抽查方式，涉及專業領域的可委托有資質機構開展檢驗檢測、財務審計、調查咨詢等，或依法采用相關機構作出的鑒定結論。在聯合抽查檢查過程中，鼓勵運用信息化手段提高問題發現能力，實現全程留痕。
3．強化抽查檢查結果公示運用。檢查結束后，要按照“誰檢查、誰錄入、誰公示”的原則，按照規定時限將抽查檢查結果及時錄入省級平臺，通過國家企業信用信息公示系統和全國信用信息共享平臺等進行公示，接受社會監督。對抽查中發現的違法違規行為，要按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”和“誰管轄、誰負責”的原則做好后續監管銜接，依法加大懲處力度，涉嫌犯罪的要及時移送司法機關。強化抽查檢查結果政府部門間互通互認，促進“雙隨機、一公開”監管與信用監管有效銜接，對違法失信行為依法實施聯合懲戒，形成有力震懾，增強市場主體守法自覺性。
（五）做好個案處理和專項檢查工作。
在充分運用“雙隨機、一公開”監管這一基本手段的同時，對通過投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發現的違法違規個案線索，要立即進行檢查、處置；需要立案查處的，要按照行政處罰程序規定進行調查處理。堅持問題導向，對通過上述渠道發現的普遍性問題和市場秩序存在的突出風險，通過“雙隨機、一公開”抽查等方式，對所涉及抽查事項開展有針對性的專項檢查，并根據實際情況確定抽查比例，確保不發生系統性、區域性風險。
（六）推進綜合監管和智慧監管。
積極開展信用風險分類監管，把抽查檢查結果作為企業信用風險分類的重要考量因素，針對不同行業領域的風險和市場主體的信用狀況，采取差異化監管措施，對守法守信者“無事不擾”，對違法失信者“利刃高懸”，打造寬嚴相濟的營商環境。積極推進智慧監管，充分運用大數據分析等信息技術，增強大數據運用能力，實現“互聯網+”背景下的監管創新，實現監管風險的動態評估和準確預測，提高監管的智慧化、精準化水平。
三、保障措施
（一）加強指導協調。
建立西安市市場監管領域“雙隨機、一公開”監管工作聯席會議制度，加強對“雙隨機、一公開”監管工作的統一協調和指導（見附件1）。各有關單位要統一思想，優化頂層設計，加強對本系統部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作的指導、督促。各區縣、開發區要切實加強組織領導，合理配置、統籌使用執法資源，提高裝備水平，確保有效監管。各級市場監管部門要加強統籌協調，做好“雙隨機、一公開”監管牽頭工作。
（二）嚴格責任落實。
各有關單位要進一步強化責任意識，切實履行監管職責，既嚴格問責追責，又有效保護基層執法檢查人員擔當作為、干事創業的積極性。對未履行、不當履行、違法履行“雙隨機、一公開”監管職責的，要依法依規嚴肅處理。同時，要按照“盡職照單免責、失職照單問責”原則，對嚴格依據相關要求開展“雙隨機、一公開”監管，市場主體出現問題的，應結合執法檢查人員工作態度、工作程序方法、客觀條件等進行綜合分析，該免責的依法依規免予追究相關責任。
（三）強化培訓督導。
各級市場監管部門負責本級聯席會議成員單位的業務培訓工作，市級有關單位要積極配合。各區縣、開發區要將“雙隨機、一公開”監管工作情況納入政府績效考核體系，加強督查督導。
附件：1．西安市市場監管領域“雙隨機、一公開”監管工作聯席會議制度
2．西安市市場監管領域“雙隨機、一公開”聯合檢查實施辦法
附件1
西安市市場監管領域
“雙隨機、一公開”監管工作聯席會議制度
為統籌推進我市“雙隨機、一公開”監管工作，實現市場監管領域隨機抽查流程化、全覆蓋，特制定本制度。
一、主要職責
在市委、市政府領導下，貫徹執行中省關于“雙隨機、一公開”監管工作各項部署和要求。研究制定年度全市“雙隨機、一公開”監管工作計劃、工作任務和工作措施；對全市統一組織開展的“雙隨機、一公開”檢查抽查任務進行安排和部署；分析研究全市各單位“雙隨機、一公開”工作開展情況，研究解決各單位在工作開展中遇到的各類問題；推廣和總結各單位在“雙隨機、一公開”監管中形成的有益做法和先進經驗；按季度對市級各部門、各區縣、開發區“雙隨機、一公開”監管工作進行督查考核；針對人民群眾關心的熱點行業和領域存在的突出問題、涉及監管的可能影響社會公共安全和利益的風險點，研究確定隨機抽查的重點事項；完成我市“雙隨機、一公開”監管其他相關工作。
二、組成人員
召 集 人：強曉安 副市長
副召集人：陳吉利 市市場監管局局長
成 員：
孫益國 市市場監管局副巡視員
張海玲 市發改委黨組成員
趙春平 市教育局副局長
張 衛 市公安局巡視員
楊 慶 市人社局副局長
王 韜 市生態環境局副局長
高省安 市住建局副局長
尤 驍 市交通局副局長
楊穩勝 市農業農村局副局長
麻曉勤 市商務局副局長
王 琳 市文化旅游局副巡視員
孟祥東 市衛生健康委中醫藥管理局局長
趙華德 市應急管理局副巡視員
謝 沖 關中海關副關長
杜永龍 市稅務局副局長
秦來生 市統計局副局長
張偉明 市大數據局副局長
聯席會議可根據工作需要，增補有關單位為成員單位。
聯席會議辦公室設在市市場監管局，承擔聯席會議日常工作。辦公室主任由市市場監管局局長擔任，辦公室副主任由市市場監管局分管副局長擔任，主要職責為組織落實聯席會議有關決定，完成召集人交辦的其他工作。聯席會議各成員單位明確一個職能處室（或部門）負責聯席會議有關工作，指定一名處級領導擔任聯絡員，負責聯席會議日常聯絡工作及處理相關事宜。成員單位更換分管領導、責任處室（或部門）和聯絡員，要及時向聯席會議辦公室報備。
三、工作規則
聯席會議圍繞全市“雙隨機、一公開”監管工作的總體部署，原則上每季度召開一次會議，通報情況，交流經驗，研究工作。聯席會議議題由聯席會議辦公室征求各成員單位意見后提出，報辦公室主任審定，涉及全市“雙隨機、一公開”監管工作重大問題的，報上級有關部門審定。聯席會議由召集人召集，以研究審定議題和解決實際問題為導向，可視情邀請其他有關部門和專家參加會議。聯席會議辦公室負責會議安排，明確議定事項，記錄和編發會議紀要；適時召開聯絡員會議，研究聯席會議議題和需要提交的事項，提出意見和建議。
四、工作要求
聯席會議辦公室要會同有關部門切實做好聯席會議各項工作，并及時通報情況，形成高效工作機制；各成員單位要認真研究部門內部和部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作有關問題，落實聯席會議議定事項，及時向聯席會議辦公室報送工作情況，做到情況互通、信息共享。
聯席會議各成員單位、市級相關部門、各區縣、開發區要加強工作情況溝通反饋，每月7日前報送本單位月工作進展情況。每半年形成一次工作情況總結，及時反映本單位“雙隨機、一公開”監管工作情況、存在問題及意見建議，并于每年6月底、12月底報聯席會議辦公室。
各區縣、開發區參照市級聯席會議制度，建立本轄區“雙隨機、一公開”工作聯席會議制度。
附件2
西安市市場監管領域
“雙隨機、一公開”聯合檢查實施辦法
市市場監管領域“雙隨機、一公開”監管工作聯席會議辦公室（以下簡稱聯席會議辦公室）每年組織不少于4次市級層面部門聯合檢查，并確定牽頭和參與部門。聯席會議各成員單位根據工作實際，可作為牽頭部門對需要聯合檢查的其他部門發起邀約，相關部門應積極參與聯合檢查。
一、制訂聯合檢查計劃
（一）聯席會議辦公室根據各部門年度工作計劃，統籌制定市級層面年度部門聯合檢查計劃。
（二）市場監管領域各部門根據工作實際，可牽頭組織協調需要聯合檢查的部門，并制訂部門聯合檢查計劃。
（三）針對社會關注度高、投訴舉報多、涉及人民生命財產安全等領域，需要進行聯合檢查的，聯席會議辦公室和相關部門可臨時調整增加聯合檢查計劃。
（四）聯合檢查計劃要明確檢查起止時間，及時向聯席會議辦公室和上級主管部門報備，并向社會公示檢查計劃。
二、隨機抽取檢查對象
聯合檢查發起部門會同各參與部門，通過省級平臺，按照聯合檢查計劃確定的抽查比例，通過公開、公正的方式從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象。
三、抽取和匹配檢查人員
聯合檢查發起部門會同各參與部門，通過省級平臺，在執法檢查人員數據庫中隨機抽取執法檢查人員名單。并根據實際情況將檢查事項、執法檢查人員與抽到的檢查對象進行自動匹配。
四、開展聯合檢查
（一）聯合檢查發起部門負責完成檢查任務、檢查對象和檢查人員的分派，各參與部門按要求落實檢查人員和檢查任務。
（二）聯合檢查發起部門統籌安排檢查日程，確定各聯合檢查組和檢查方式。
（三）聯合檢查組應當嚴格按照法律、法規、規章規定和檢查計劃明確的檢查事項，對檢查對象實施檢查，對確定的檢查內容應當一次性完成檢查。
五、結果處理及銜接
按照“誰檢查、誰錄入、誰公示”的原則，在聯合檢查結束后10個工作日內，將聯合檢查結果信息錄入省級平臺進行公示，對檢查過程中發現的違法違規行為，做好監管銜接工作。