2019-10-16
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國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號(hào)
科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議成員單位，各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局：
《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》已經(jīng)科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議第七次會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照實(shí)施。
科技部 中央宣傳部 最高人民法院
最高人民檢察院 國家發(fā)展改革委 教育部
工業(yè)和信息化部 公安部 財(cái)政部
人力資源社會(huì)保障部 農(nóng)業(yè)農(nóng)村部 國家衛(wèi)生健康委
國家市場(chǎng)監(jiān)管總局 中科院 社科院
工程院 自然科學(xué)基金委 中國科協(xié)
中央軍委裝備發(fā)展部 中央軍委科技委
2019年9月25日
科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范科研誠信案件調(diào)查處理工作，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國高等教育法》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》等規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱的科研誠信案件，是指根據(jù)舉報(bào)或其他相關(guān)線索，對(duì)涉嫌違背科研誠信要求的行為開展調(diào)查并作出處理的案件。
前款所稱違背科研誠信要求的行為（以下簡稱科研失信行為），是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為，包括：
（一）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請(qǐng)書；
（二）編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測(cè)報(bào)告或用戶使用報(bào)告；
（三）買賣、代寫論文或項(xiàng)目申請(qǐng)書，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見；
（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱等；
（五）違反科研倫理規(guī)范；
（六）違反獎(jiǎng)勵(lì)、專利等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)范；
（七）其他科研失信行為。
第三條 任何單位和個(gè)人不得阻撓、干擾科研誠信案件的調(diào)查處理，不得推諉包庇。
第四條 科研誠信案件被調(diào)查人和證人等應(yīng)積極配合調(diào)查，如實(shí)說明問題，提供相關(guān)證據(jù)，不得隱匿、銷毀證據(jù)材料。
第二章 職責(zé)分工
第五條 科技部和社科院分別負(fù)責(zé)統(tǒng)籌自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研誠信案件的調(diào)查處理工作。應(yīng)加強(qiáng)對(duì)科研誠信案件調(diào)查處理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，對(duì)引起社會(huì)普遍關(guān)注，或涉及多個(gè)部門（單位）的重大科研誠信案件，可組織開展聯(lián)合調(diào)查，或協(xié)調(diào)不同部門（單位）分別開展調(diào)查。
主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本系統(tǒng)科研誠信案件調(diào)查處理工作，建立健全重大科研誠信案件信息報(bào)送機(jī)制，并可對(duì)本系統(tǒng)重大科研誠信案件獨(dú)立組織開展調(diào)查。
第六條 科研誠信案件被調(diào)查人是自然人的，由其被調(diào)查時(shí)所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查。調(diào)查涉及被調(diào)查人在其他曾任職或求學(xué)單位實(shí)施的科研失信行為的，所涉單位應(yīng)積極配合開展調(diào)查處理并將調(diào)查處理情況及時(shí)送被調(diào)查人所在單位。
被調(diào)查人擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人或被調(diào)查人是法人單位的，由其上級(jí)主管部門負(fù)責(zé)調(diào)查。沒有上級(jí)主管部門的，由其所在地的省級(jí)科技行政管理部門或哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠信建設(shè)責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織調(diào)查。
第七條 財(cái)政資金資助的科研項(xiàng)目、基金等的申請(qǐng)、評(píng)審、實(shí)施、結(jié)題等活動(dòng)中的科研失信行為，由項(xiàng)目、基金管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。項(xiàng)目申報(bào)推薦單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參與單位等應(yīng)按照項(xiàng)目、基金管理部門（單位）的要求，主動(dòng)開展并積極配合調(diào)查，依據(jù)職責(zé)權(quán)限對(duì)違規(guī)責(zé)任人作出處理。
第八條 科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才申報(bào)中的科研失信行為，由科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查，并分別依據(jù)管理職責(zé)權(quán)限作出相應(yīng)處理。科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才推薦（提名）單位和申報(bào)單位應(yīng)積極配合并主動(dòng)開展調(diào)查處理。
第九條 論文發(fā)表中的科研失信行為，由第一通訊作者或第一作者的第一署名單位負(fù)責(zé)牽頭調(diào)查處理，論文其他作者所在單位應(yīng)積極配合做好對(duì)本單位作者的調(diào)查處理并及時(shí)將調(diào)查處理情況報(bào)送牽頭單位。學(xué)位論文涉嫌科研失信行為的，學(xué)位授予單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理。
發(fā)表論文的期刊編輯部或出版社有義務(wù)配合開展調(diào)查，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)對(duì)論文內(nèi)容是否違背科研誠信要求開展調(diào)查，并應(yīng)及時(shí)將相關(guān)線索和調(diào)查結(jié)論、處理決定等告知作者所在單位。
第十條 負(fù)有科研誠信案件調(diào)查處理職責(zé)的相關(guān)單位，應(yīng)明確本單位承擔(dān)調(diào)查處理職責(zé)的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)科研誠信案件的登記、受理、調(diào)查、處理、復(fù)查等。
第三章 調(diào) 查
第一節(jié) 舉報(bào)和受理
第十一條 科研誠信案件舉報(bào)可通過下列途徑進(jìn)行：
（一）向被舉報(bào)人所在單位舉報(bào)；
（二）向被舉報(bào)人單位的上級(jí)主管部門或相關(guān)管理部門舉報(bào)；
（三）向科研項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才計(jì)劃等的管理部門（單位）、監(jiān)督主管部門舉報(bào)；
（四）向發(fā)表論文的期刊編輯部或出版機(jī)構(gòu)舉報(bào)；
（五）其他方式。
第十二條 科研誠信案件的舉報(bào)應(yīng)同時(shí)滿足下列條件：
（一）有明確的舉報(bào)對(duì)象；
（二）有明確的違規(guī)事實(shí)；
（三）有客觀、明確的證據(jù)材料或查證線索。
鼓勵(lì)實(shí)名舉報(bào)，不得惡意舉報(bào)、誣陷舉報(bào)。
第十三條 下列舉報(bào)，不予受理：
（一）舉報(bào)內(nèi)容不屬于科研失信行為的；
（二）沒有明確的證據(jù)和可查線索的；
（三）對(duì)同一對(duì)象重復(fù)舉報(bào)且無新的證據(jù)、線索的；
（四）已經(jīng)做出生效處理決定且無新的證據(jù)、線索的。
第十四條 接到舉報(bào)的單位應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初核。初核應(yīng)由2名工作人員進(jìn)行。
初核符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)予以受理。其中，屬于本單位職責(zé)范圍的，由本單位調(diào)查；不屬于本單位職責(zé)范圍的，可轉(zhuǎn)送相關(guān)責(zé)任單位或告知舉報(bào)人向相關(guān)責(zé)任單位舉報(bào)。
舉報(bào)受理情況應(yīng)在完成初核后5個(gè)工作日內(nèi)通知實(shí)名舉報(bào)人，不予受理的應(yīng)說明情況。舉報(bào)人可以對(duì)不予受理提出異議并說明理由，符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)受理；異議不成立的，不予受理。
第十五條 下列科研誠信案件線索，符合受理?xiàng)l件的，有關(guān)單位應(yīng)主動(dòng)受理，主管部門應(yīng)加強(qiáng)督查。
（一）上級(jí)機(jī)關(guān)或有關(guān)部門移送的線索；
（二）在日常科研管理活動(dòng)中或科技計(jì)劃、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和線索；
（三）媒體披露的科研失信行為線索。
第二節(jié) 調(diào)查
第十六條 調(diào)查應(yīng)制訂調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容、人員、方式、進(jìn)度安排、保障措施等，經(jīng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。
第十七條 調(diào)查應(yīng)包括行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評(píng)議。行政調(diào)查由單位組織對(duì)案件的事實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查,包括對(duì)相關(guān)原始數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程、獲利情況等進(jìn)行核對(duì)驗(yàn)證。學(xué)術(shù)評(píng)議由單位委托本單位學(xué)術(shù)（學(xué)位、職稱）委員會(huì)或根據(jù)需要組成專家組，對(duì)案件涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行評(píng)議。專家組應(yīng)不少于5人，根據(jù)需要由案件涉及領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研倫理專家等組成。
第十八條 調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對(duì)象簽字確認(rèn)，在履行告知程序后可錄音、錄像。
第十九條 調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱、摘抄、復(fù)印、封存相關(guān)資料、設(shè)備。調(diào)閱、封存的相關(guān)資料、設(shè)備應(yīng)書面記錄，并由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人簽字確認(rèn)。
第二十條 調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，對(duì)有關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。可根據(jù)需要要求舉報(bào)人補(bǔ)充提供材料，必要時(shí)經(jīng)舉報(bào)人同意可組織舉報(bào)人與被調(diào)查人當(dāng)面質(zhì)證。嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。
第二十一條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人的行為可能影響公眾健康與安全或?qū)е缕渌麌?yán)重后果的，調(diào)查人員應(yīng)立即報(bào)告，或按程序移送有關(guān)部門處理。
第二十二條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分，或暫不具備調(diào)查條件的，或被調(diào)查人在調(diào)查期間死亡的，可經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)中止或終止調(diào)查。條件具備時(shí)，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)已中止的調(diào)查，中止的時(shí)間不計(jì)入調(diào)查時(shí)限。對(duì)死亡的被調(diào)查人中止或終止調(diào)查不影響對(duì)案件涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查。
第二十三條 調(diào)查結(jié)束應(yīng)形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括舉報(bào)內(nèi)容的說明、調(diào)查過程、查實(shí)的基本情況、違規(guī)事實(shí)認(rèn)定與依據(jù)、調(diào)查結(jié)論、有關(guān)人員的責(zé)任、被調(diào)查人的確認(rèn)情況以及處理意見或建議等。調(diào)查報(bào)告須由全體調(diào)查人員簽字。
如需補(bǔ)充調(diào)查，應(yīng)確定調(diào)查方向和主要問題，由原調(diào)查人員進(jìn)行，并根據(jù)補(bǔ)充調(diào)查情況重新形成調(diào)查報(bào)告。
第二十四條 科研誠信案件應(yīng)自決定受理之日起6個(gè)月內(nèi)完成調(diào)查。
特別重大復(fù)雜的案件，在前款規(guī)定期限內(nèi)仍不能完成調(diào)查的，經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延長調(diào)查期限，延長時(shí)間最長不得超過一年。上級(jí)機(jī)關(guān)和有關(guān)部門移交的案件，調(diào)查延期情況應(yīng)向移交機(jī)關(guān)或部門報(bào)備。
第四章 處 理
第二十五條 被調(diào)查人科研失信行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)等最終認(rèn)定后，由調(diào)查單位按職責(zé)對(duì)被調(diào)查人作出處理決定，或向有關(guān)單位或部門提出處理建議，并制作處理決定書或處理建議書。
第二十六條 處理決定書或處理建議書應(yīng)載明以下內(nèi)容：
（一）責(zé)任人的基本情況（包括身份證件號(hào)碼、社會(huì)信用代碼等）；
（二）違規(guī)事實(shí)情況；
（三）處理決定和依據(jù)；
（四）救濟(jì)途徑和期限；
（五）其他應(yīng)載明的內(nèi)容。
做出處理決定的單位負(fù)責(zé)向被調(diào)查人送達(dá)書面處理決定書，并告知實(shí)名舉報(bào)人。
第二十七條 作出處理決定前，應(yīng)書面告知被處理人擬作出處理決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知其依法享有陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人沒有進(jìn)行陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人作出陳述或申辯的，應(yīng)充分聽取其意見。
第二十八條 處理包括以下措施：
（一）科研誠信誡勉談話；
（二）一定范圍內(nèi)或公開通報(bào)批評(píng)；
（三）暫停財(cái)政資助科研項(xiàng)目和科研活動(dòng)，限期整改；
（四）終止或撤銷財(cái)政資助的相關(guān)科研項(xiàng)目，按原渠道收回已撥付的資助經(jīng)費(fèi)、結(jié)余經(jīng)費(fèi)，撤銷利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號(hào)、職務(wù)職稱等，并收回獎(jiǎng)金；
（五）一定期限直至永久取消申請(qǐng)或申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才稱號(hào)和專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升等資格；
（六）取消已獲得的院士等高層次專家稱號(hào)，學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等學(xué)術(shù)團(tuán)體以及學(xué)術(shù)、學(xué)位委員會(huì)等學(xué)術(shù)工作機(jī)構(gòu)的委員或成員資格；
（七）一定期限直至永久取消作為提名或推薦人、被提名或推薦人、評(píng)審專家等資格；
（八）一定期限減招、暫停招收研究生直至取消研究生導(dǎo)師資格；
（九）暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位；
（十）其它處理。
上述處理措施可合并使用。科研失信行為責(zé)任人是黨員或公職人員的，還應(yīng)根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等規(guī)定，給予責(zé)任人黨紀(jì)和政務(wù)處分。責(zé)任人是事業(yè)單位工作人員的，應(yīng)按照干部人事管理權(quán)限，根據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》給予處分。涉嫌違法犯罪的，應(yīng)移送有關(guān)國家機(jī)關(guān)依法處理。
第二十九條 有關(guān)機(jī)構(gòu)或單位有組織實(shí)施科研失信行為的，或在調(diào)查處理中推諉塞責(zé)、隱瞞包庇、打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的，主管部門應(yīng)撤銷該機(jī)構(gòu)或單位因此獲得的相關(guān)利益、榮譽(yù)，給予單位警告、重點(diǎn)監(jiān)管、通報(bào)批評(píng)、暫停撥付或追回資助經(jīng)費(fèi)、核減間接費(fèi)用、取消一定期限內(nèi)申請(qǐng)和承擔(dān)項(xiàng)目資格等處理，并按照有關(guān)規(guī)定追究其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
第三十條 被調(diào)查人有下列情形之一的，認(rèn)定為情節(jié)較輕，可從輕或減輕處理：
（一）有證據(jù)顯示屬于過失行為且未造成重大影響的；
（二）過錯(cuò)程度較輕且能積極配合調(diào)查的；
（三）在調(diào)查處理前主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，挽回?fù)p失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的；
（四）在調(diào)查中主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤，并公開承諾嚴(yán)格遵守科研誠信要求、不再實(shí)施科研失信行為的。
第三十一條 被調(diào)查人有下列情形之一的，認(rèn)定為情節(jié)較重或嚴(yán)重，應(yīng)從重或加重處理：
（一）偽造、銷毀、藏匿證據(jù)的；
（二）阻止他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)的；
（三）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的；
（四）存在利益輸送或利益交換的；
（五）有組織地實(shí)施科研失信行為的；
（六）多次實(shí)施科研失信行為或同時(shí)存在多種科研失信行為的；
（七）態(tài)度惡劣，證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚而拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的；
（八）其他情形。
有前款情形且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的屬情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)加重處理。
第三十二條 對(duì)科研失信行為情節(jié)輕重的判定應(yīng)考慮以下因素：
（一）行為偏離科學(xué)界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的程度；
（二）是否有故意造假、欺騙或銷毀、藏匿證據(jù)行為，或者存在阻止他人提供證據(jù)，干擾、妨礙調(diào)查，或打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為；
（三）行為造成社會(huì)不良影響的程度；
（四）行為是首次發(fā)生還是屢次發(fā)生；
（五）行為人對(duì)調(diào)查處理的態(tài)度；
（六）其他需要考慮的因素。