2019-08-07
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門，部機(jī)關(guān)各單位、各特派員辦事處、各直屬事業(yè)單位：
為完善商務(wù)信用聯(lián)合懲戒機(jī)制，規(guī)范信用聯(lián)合懲戒對象名單管理，加快構(gòu)建商務(wù)領(lǐng)域以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，特制定《商務(wù)信用聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
商務(wù)部
2019年7月17日
商務(wù)信用聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于社會信用體系建設(shè)的決策部署，按照《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）等文件要求，完善商務(wù)領(lǐng)域信用聯(lián)合懲戒機(jī)制，規(guī)范信用聯(lián)合懲戒對象名單（以下簡稱“懲戒名單”）管理，加快建立以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)商務(wù)領(lǐng)域信用監(jiān)管，制定本辦法。
第二條 商務(wù)主管部門依據(jù)法定職責(zé)及本辦法規(guī)定，將相關(guān)主體列入或移出懲戒名單，并將名單信息向社會發(fā)布或推送相關(guān)部門，共同實(shí)施信用約束和聯(lián)合懲戒。
第三條 商務(wù)部負(fù)責(zé)建立健全懲戒名單聯(lián)合審查機(jī)制，商務(wù)部信用工作機(jī)構(gòu)（以下簡稱“信用機(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)相關(guān)日常工作。
第二章 名單的認(rèn)定
第四條 商務(wù)部各業(yè)務(wù)司局和省級商務(wù)主管部門是認(rèn)定單位，負(fù)責(zé)依法依規(guī)、審慎認(rèn)定懲戒名單，并對其合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第五條 分領(lǐng)域懲戒名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)由商務(wù)部另行制定，省級商務(wù)主管部門可根據(jù)有關(guān)規(guī)定和實(shí)際需要制定地方標(biāo)準(zhǔn)。
本辦法所稱懲戒名單分為失信聯(lián)合懲戒對象名單和重點(diǎn)關(guān)注名單。
第六條 認(rèn)定懲戒名單可依據(jù)如下信息：
?。ㄒ唬┥虅?wù)領(lǐng)域行政處罰、行政強(qiáng)制、行政檢查等方面反映市場主體信用狀況的信息；
（二）司法裁判；
（三）其他法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定可作為認(rèn)定依據(jù)的信息。
第七條 認(rèn)定單位認(rèn)定懲戒名單時(shí)，應(yīng)履行告知程序，明確列入的標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)、懲戒措施和相關(guān)主體享有的申辯權(quán)利等事項(xiàng)。
在告知程序中，相關(guān)主體可向認(rèn)定單位提出異議申請并提供有關(guān)材料。認(rèn)定單位應(yīng)進(jìn)行核查，并做出維持、修改或撤銷的決定。
認(rèn)定懲戒名單時(shí)，認(rèn)定單位應(yīng)進(jìn)行交叉比對，如發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體已被列入守信聯(lián)合激勵(lì)對象名單，應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)認(rèn)定部門。
失信聯(lián)合懲戒對象名單有效期一般不超過3年，重點(diǎn)關(guān)注名單有效期一般不超過2年。
第三章 名單的發(fā)布和推送
第八條 懲戒名單信息應(yīng)包括：
（一）相關(guān)主體的基本信息，包括法人和其他組織名稱（或自然人姓名）、統(tǒng)一社會信用代碼、全球法人機(jī)構(gòu)識別編碼（LEI碼）（或公民身份證號碼、港澳臺居民的社會信用代碼、外籍人身份號碼）、法定代表人（或單位負(fù)責(zé)人）姓名及身份證件類型和號碼等；
?。ǘ┝腥朊麊蔚氖掠?，包括認(rèn)定違法失信行為的事實(shí)、認(rèn)定單位、認(rèn)定依據(jù)、認(rèn)定日期、有效期、法律文書等；
?。ㄈ┫嚓P(guān)主體受到聯(lián)合懲戒、信用修復(fù)、退出名單的相關(guān)情況。
第九條 認(rèn)定單位應(yīng)及時(shí)向信用機(jī)構(gòu)報(bào)送懲戒名單，并提出下列一項(xiàng)或多項(xiàng)聯(lián)合懲戒建議：
?。ㄒ唬┰谏虅?wù)部網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站發(fā)布；
?。ǘ┩扑徒o有關(guān)商務(wù)主管部門、其他有關(guān)部門開展聯(lián)合懲戒（僅限于失信聯(lián)合懲戒對象名單）；
（三）推送給有關(guān)商務(wù)主管部門、其他有關(guān)部門加強(qiáng)監(jiān)管；
（四）其他依法可以采取的措施。
認(rèn)定單位應(yīng)在報(bào)送前對名單信息進(jìn)行審核，對涉及企業(yè)商業(yè)秘 密和個(gè)人隱私的信息，進(jìn)行必要的技術(shù)處理；對涉及涉密信息或載體的，應(yīng)當(dāng)符合國家保密規(guī)定。
第十條 對于失信聯(lián)合懲戒對象名單，信用機(jī)構(gòu)商相關(guān)業(yè)務(wù)司局提出初步聯(lián)合懲戒意見，經(jīng)聯(lián)合審查機(jī)制批準(zhǔn)，形成聯(lián)合懲戒意見。
對于重點(diǎn)關(guān)注名單，信用機(jī)構(gòu)商相關(guān)業(yè)務(wù)司局形成聯(lián)合懲戒意見，必要時(shí)經(jīng)聯(lián)合審查機(jī)制批準(zhǔn)。
第十一條 信用機(jī)構(gòu)根據(jù)聯(lián)合懲戒意見，通過商務(wù)部網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站等渠道向社會發(fā)布懲戒名單，名單信息的發(fā)布期限與名單的有效期保持一致；通過商務(wù)信用信息交換共享平臺向全國信用信息共享平臺和各級商務(wù)主管部門推送懲戒名單；或其他措施。
第四章 名單的響應(yīng)和退出
第十二條 各級商務(wù)主管部門依法對失信聯(lián)合懲戒對象名單主體在直銷資質(zhì)、商品配額等方面予以限制；對重點(diǎn)關(guān)注名單主體加強(qiáng)監(jiān)管。
第十三條 各級商務(wù)主管部門在采取聯(lián)合懲戒措施后及時(shí)向信用機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)情況。信用機(jī)構(gòu)匯總后向認(rèn)定單位反饋。
第十四條 懲戒名單主體自被列入名單之日起滿半年，主動(dòng)糾正失信行為、消除不良影響后，可向認(rèn)定單位提出信用修復(fù)申請，通過信用承諾或參加信用培訓(xùn)等方式進(jìn)行信用修復(fù)。
對于相關(guān)主體提出的信用修復(fù)申請及相關(guān)材料，認(rèn)定單位一般應(yīng)在接到申請10個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理，受理后30個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核查，并決定是否準(zhǔn)予修復(fù)。
距離前一次信用修復(fù)時(shí)間不到1年或3年內(nèi)信用修復(fù)累計(jì)達(dá)2次的，不得予以信用修復(fù)。
第十五條 懲戒名單主體具備下列情形之一的，可退出名單：
（一）有效期屆滿且未再發(fā)生嚴(yán)重失信行為的；
?。ǘ┱J(rèn)定單位準(zhǔn)予信用修復(fù)的；
?。ㄈ┱J(rèn)定所依據(jù)的行政處罰等決定被依法撤銷的；
?。ㄋ模┫嚓P(guān)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生改變，不符合新認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的。
第十六條 認(rèn)定單位在相關(guān)主體退出懲戒名單15個(gè)工作日內(nèi)書面通知信用機(jī)構(gòu)，說明退出方式并提出處理建議。信用機(jī)構(gòu)收到認(rèn)定單位退出通知后，及時(shí)采取措施停止相關(guān)聯(lián)合懲戒。
第五章 附則
第十七條 根據(jù)商務(wù)部簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄，在商務(wù)領(lǐng)域?qū)ζ渌块T信用聯(lián)合懲戒對象名單進(jìn)行推送、響應(yīng)、實(shí)施等活動(dòng)，適用本辦法。
第十八條 各級商務(wù)主管部門要在相關(guān)領(lǐng)域業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)和具體工作流程中嵌入信用監(jiān)管功能，主動(dòng)查詢使用懲戒名單等信用信息。
各級商務(wù)主管部門工作人員在聯(lián)合懲戒工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法依規(guī)追究責(zé)任。
第十九條 本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第二十條 本辦法自印發(fā)之日起施行。