2019-07-12
安徽省人民政府關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的實施意見
各市、縣人民政府，省政府各部門、各直屬機構：
為貫徹落實《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號）精神，持續深化“放管服”改革，推進部門聯合監管，實現“雙隨機、一公開”監管在市場監管領域全覆蓋，結合我省實際，提出以下實施意見。
一、主要任務
到2019年底，全省市場監管部門完成雙隨機抽查全流程整合，實現“雙隨機、一公開”監管全覆蓋、常態化。到2020年底，實現全省市場監管領域相關部門“雙隨機、一公開”監管全覆蓋，各級人民政府相關部門在市場監管領域聯合“雙隨機、一公開”監管常態化。力爭三到五年時間內，市場監管領域新型監管機制更加完善，實現綜合監管、智慧監管。
（一）健全完善省事中事后綜合監管平臺。
將省事中事后綜合監管平臺（以下簡稱“監管平臺”）作為省“互聯網+監管”系統的子平臺，統一實施全省“雙隨機、一公開”監管工作，為抽查檢查、結果集中統一公示和綜合運用提供技術支撐。各地、各部門已經建設并使用的平臺要與監管平臺整合融合，實現監管信息互聯互通，滿足部門聯合雙隨機抽查需求。優化完善監管平臺功能，著力規范計劃制定、名單抽取、結果公示、數據歸檔等抽查檢查工作程序，做到全程留痕、責任可追溯。（責任單位：省市場監管局牽頭，省數據資源局按職責分工負責，時限：2019年12月）
（二）統一“雙隨機、一公開”監管各項制度。
1．制定隨機抽查事項清單。省級監管執法部門要依照法律法規規章規定，在部門權責清單基礎上，統籌制定本部門隨機抽查事項清單，明確抽查依據、主體層級、內容方式等，匯總形成省級統一抽查事項清單，通過相關網站和平臺向社會公開，并根據法律法規規章立改廢釋和工作實際情況等進行動態調整。市、縣（含市、區，下同）人民政府要依照省級統一抽查事項清單，統籌建立本轄區抽查事項清單，向社會公開。隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對涉及安全、質量、公共利益等領域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領域，抽查比例應根據監管實際情況設置上限。要嚴格控制重點檢查事項的數量和一般檢查事項的抽查比例。（責任單位：省市場監管局牽頭，省有關單位按職責分工負責，時限：2019年6月）
2．建立檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫。省級監管執法部門要根據法律法規規章和部門職責分工，按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的原則，通過簽收認領、批量導入、單戶錄入等方式，在監管平臺統籌建立健全覆蓋本系統各層級、與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫，實現動態更新。檢查對象名錄庫既可以包括企業、個體工商戶等市場主體，也可以包括產品、項目、行為等。檢查對象應按照許可類別、所處行業、風險等級等要素分類標注，確保精準監管。省級監管執法部門和市、縣人民政府要結合機構調整和綜合行政執法改革，統籌建立本系統、本轄區執法檢查人員名錄庫，將所有相關的行政執法類公務員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員納入監管平臺，實行動態管理。執法檢查人員應按照執法資質、業務專長、部門崗位等要素分類標注，確保專業執法。（責任單位：省有關單位和市、縣人民政府，時限：2019年6月）
3．制定隨機抽查工作規范。省級監管執法部門要根據本行業領域監管實際，制定詳細的隨機抽查工作指引，對隨機抽查事項清單內的各類抽查事項逐一明確抽查的工作程序、項目、方法等，方便基層執法檢查人員操作，增強監管執法的統一性和科學性。市、縣監管執法部門可以根據實際情況制定完善抽查工作細則。（責任單位：省有關單位，時限：2019年9月）
（三）規范“雙隨機、一公開”抽查流程。
1．制定年度抽查工作計劃。各級監管執法部門自行組織對企業的執法檢查，必須納入“雙隨機、一公開”年度抽查工作計劃，嚴禁隨意檢查和執法擾民。省級監管執法部門要根據國家層面的工作部署和抽查事項清單，于每年3月底前統籌制定本部門年度抽查工作計劃，涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項，合理安排省級統一抽查和市、縣自行抽查的分配比例，以及不同地區的抽查比重，明確各批次抽查的對象范圍、發起方式、抽查比例和時間安排，匯總形成省級年度抽查工作計劃。年度抽查工作計劃可根據工作實際動態調整。各部門2019年度抽查工作計劃應于2019年6月底前制定完成。市、縣人民政府要結合本地實際及行業主管部門的抽查要求，統籌制定本轄區年度抽查工作計劃，明確工作任務和實施部門，防止多層重復檢查。年度抽查工作計劃應及時錄入監管平臺，通過國家企業信用信息公示系統（以下簡稱“公示系統”）向社會公示。（責任單位：省市場監管局牽頭，省有關單位和市、縣人民政府按職責分工負責，時限：2019年6月）
2．隨機抽取檢查對象和執法檢查人員。各級監管執法部門要按照年度抽查工作計劃安排，通過公開、公正的方式從監管平臺逐批次抽取檢查對象。要針對不同風險程度、信用水平的檢查對象采取差異化監管措施，合理確定、動態調整抽查比例和檢查對象被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監管效果，又防止檢查過多和執法擾民。各級監管執法部門要綜合考慮所轄區域地理環境、人員配備、業務專長、保障水平等客觀因素，因地制宜選擇執法檢查人員的隨機抽取方式。對執法檢查人員有限，不能滿足本區域隨機抽查基本條件的，可以采取直接委派方式，或在適當范圍內與相鄰區域執法檢查人員進行隨機匹配。（責任單位：省有關單位，時限：長期）
3．科學確定抽查檢查方式。各級監管執法部門可以根據監管實際情況采取實地核查、書面檢查、網絡監測等方式開展抽查。涉及專業領域的，可以委托有資質的機構開展檢驗檢測、財務審計、調查咨詢等工作，或依法采用司法機關生效文書和專業機構作出的鑒定結論。對特定領域的抽查，可在滿足執法檢查人數要求的基礎上，吸收檢測機構、科研院所和專家學者等參與，通過聽取專家咨詢意見等方式輔助抽查，滿足專業性抽查需要。鼓勵運用信息化手段提高問題發現能力，實現全過程留痕。（責任單位：省有關單位，時限：長期）
4．強化抽查檢查結果公示運用。各級監管執法部門要按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，在抽查任務完成后20個工作日內，將抽查檢查結果錄入監管平臺，通過公示系統和省公共信用信息共享服務平臺等進行公示，接受社會監督。對抽查中發現的各類問題，要按照“誰管轄、誰負責”的原則做好后續監管銜接。對發現的違法違規行為要依法加大懲處力度，對涉嫌犯罪的及時移送司法機關。行政處罰信息應當由處罰決定機關在7個工作日內歸集至監管平臺，記于相應市場主體名下，形成對違法失信行為的長效制約。（責任單位：省有關單位，時限：長期）
（四）推進部門聯合“雙隨機、一公開”監管。
1．明確部門隨機聯查的實施范圍。按照政府主導、部門牽頭、協同聯動、統籌推進的原則，以市場監管、生態環境保護、文化市場、交通運輸、農業等5個中央明確推進綜合行政執法改革的領域（以下簡稱“五個領域”）為重點，大力推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管，實現“一張表格管檢查”，逐步實現“多帽合一”。根據部門職責，對5個領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管的參與部門范圍進行梳理確定。鼓勵有條件的地方探索其他監管領域的隨機聯查工作。（責任單位：省市場監管局、省生態環境廳、省交通運輸廳、省農業農村廳、省文化和旅游廳，時限：2019年12月）
2．建立部門隨機聯查常態化工作機制。在實現“雙隨機、一公開”監管全覆蓋基礎上，根據相關部門抽查事項清單和國家層面相關標準要求，制定5個領域聯合抽查事項清單及工作規范，整合歸并多個部門對同一主體的抽查事項，原則上成熟一批、公布一批、逐步完善。在制定年度抽查工作計劃中，要科學確定部門聯合抽查的事項和發起、參與部門，實現“進一次門、查多項事”，最大程度地減少“運動式”執法和隨意檢查。（責任單位：省市場監管局、省生態環境廳、省交通運輸廳、省農業農村廳、省文化和旅游廳，時限：2020年12月）
3．強化部門執法協同。在部門聯合檢查工作中，要堅持問題導向，科學選取參與部門抽查事項和檢查對象范圍，有效整合檢查內容和流程，合理配置執法力量，兼顧各部門業務需求，形成工作合力。做好不同執法部門之間的人員對接、監管職能銜接、執法程序銜接、執法證據和抽查檢查結果互認，確保抽查結果統一歸集、記名公示。（責任單位：省有關單位，時限：長期）
（五）做好個案處理和專項檢查工作。
在做好“雙隨機、一公開”監管的同時，對通過投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發現的違法違規個案線索，要立即實施檢查、處置。需要立案查處的，要按照行政處罰程序規定進行調查處理。對通過上述渠道發現的普遍性問題和市場秩序存在的突出風險，在開展專項檢查時，要貫徹“雙隨機、一公開”監管的理念，納入雙隨機抽查的體系和工作計劃，根據實際情況確定抽查行業、抽查區域及抽查比例，嚴防系統性、區域性風險。各類抽查檢查結果要及時歸集至公示系統和省公共信用信息共享服務平臺等，為開展協同監管和聯合懲戒創造條件。對無證無照經營，有關部門應當按照《無證無照經營查處辦法》等法律法規的規定予以查處。（責任單位：省有關單位，時限：長期）
（六）發揮信用監管核心作用。
大力推進涉企信息統一歸集應用，通過監管平臺和省公共信用信息共享服務平臺實現涉企信息的統一歸集、共享和應用，促進“雙隨機、一公開”監管與信用監管有效銜接。推行企業信用分類監管，在行政許可、行政檢查、監督抽驗等日常管理工作中，對不同信用類別的企業采取差異化監管和激勵措施，對違法者“利劍高懸”，對守法者“無事不擾”。構建嚴重失信企業聯合懲戒機制，將信用信息查詢使用嵌入審批和監管工作流程，以及事前、事中、事后管理各環節，形成有力震懾，增強市場主體守法自覺性。推進智慧監管，加強大數據采集、開放和分析應用能力，開展監管風險動態評估，及時掌握市場主體經營活動的規律與特征，準確預測市場監管風險。（責任單位：省市場監管局牽頭，省發展改革委、省數據資源局按職責分工負責，時限：2022年12月）
二、保障措施
（一）加強組織領導。健全省商事制度改革聯席會議制度，統籌協調全省“雙隨機、一公開”監管工作。市場監管、發展改革、教育、經濟和信息化、公安、司法、財政、人力資源社會保障、自然資源、生態環境、住房城鄉建設、交通運輸、農業農村、水利、商務、文化和旅游、衛生健康、應急、廣電、體育、統計、新聞出版、林業、人防、糧食和物資儲備、地方金融監管、稅務、氣象、海關、通信管理、郵政管理等部門要統一思想認識，加強對本系統“雙隨機、一公開”監管工作的指導、督促。省市場監管局要發揮牽頭作用，會同各有關部門共同推進各項工作。
各地要切實加強組織領導，采取務實管用措施，建立相應工作機制，形成上下聯動、協同配合的工作格局。將“雙隨機、一公開”監管工作納入政府績效考核體系，加強督查督導。各級財政部門要通過現有渠道統籌做好部門聯合“雙隨機、一公開”監管經費保障。
（二）嚴格落實責任。各地、各有關部門要進一步增強責任意識，對忠于職守、履職盡責的，給予表揚和鼓勵；對未履行、不當履行、違法履行“雙隨機、一公開”監管職責的，依法依規嚴肅處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。同時，要堅持“盡職照單免責，失職照單問責”原則，對嚴格依據抽查事項清單和相關工作要求開展“雙隨機、一公開”監管，檢查對象出現問題的，應結合執法檢查人員工作態度、工作程序方法、客觀條件等進行綜合分析，該免責的依法依規免予追究相關責任。各地、各有關部門可以根據實際，細化追責免責相關辦法，明確政策標準和評判界限，既嚴格問責追責，又有效保護基層執法檢查人員擔當作為、干事創業的積極性。
（三）加強宣傳培訓。各地、各有關部門要做好相關法規規章和規范性文件的立改廢釋工作，推進“雙隨機、一公開”監管法治化進程。加強干部隊伍建設，強化對“雙隨機、一公開”監管相關人員特別是基層一線執法人員的業務培訓，切實提高履行雙隨機監管職責的能力和水平。大力宣傳“雙隨機、一公開”監管的政策措施和進展成效，讓社會公眾特別是廣大市場主體全面了解改革的相關要求，增強市場主體信用意識和自我約束力，鼓勵和引導社會公眾廣泛參與，形成全社會理解、關心、支持改革的良好氛圍。