2018-11-26
《關于加強對外經濟合作領域信用體系建設的指導意見》
發(fā)改外資﹝2017﹞1893號
各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產建設兵團有關部門、機構：
對外開放是我國的基本國策，在黨中央、國務院的統(tǒng)一部署和領導下，對外經濟合作穩(wěn)步推進。通過“一帶一路”建設、對外經濟合作，我國產業(yè)布局不斷優(yōu)化，產品、人才、技術、標準和文化大踏步“走出去”，國家海外利益穩(wěn)步拓展，同時也實實在在地促進了合作國經濟社會發(fā)展，從而實現(xiàn)互利共贏、包容共享。根據(jù)《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)和《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發(fā)〔2016〕33號)，為加強對外經濟合作領域信用體系建設，規(guī)范對外經濟合作秩序，提高對外經濟合作領域參與者的誠信意識，營造良好的對外經濟合作大環(huán)境，現(xiàn)提出如下意見。
一、加強對外經濟合作領域信用體系建設的重要意義
建立健全企業(yè)履行主體責任、政府依法監(jiān)管和社會廣泛參與的信用體系，有利于在對外開放中有效維護國家利益、聲譽和安全，有效規(guī)范對外經濟合作參與者的行為和市場秩序，營造守法、合規(guī)、優(yōu)質、誠信、公平開放、競爭有序的對外經濟合作大環(huán)境，有效提高對外經濟合作參與者誠信意識，提高對外經濟合作水平，樹立良好形象。
二、總體要求
全面貫徹落實黨的十九大精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，按照黨中央、國務院對信用體系建設的總體要求，加快對外經濟合作領域信用記錄建設，推動信用信息共享應用，建立失信聯(lián)合懲戒機制，有效規(guī)范對外經濟合作秩序和參與者行為。
建立健全對外經濟合作領域信用信息采集、共享規(guī)則，嚴格保護組織、個人隱私和信息安全，依法依規(guī)推進信用信息公開和應用。鼓勵開發(fā)對外經濟合作領域信用產品，使用信用信息和信用產品，推動實施失信聯(lián)合懲戒，使守信者受益，失信者受限，增強負面懲戒的力度。
在對外經濟合作領域，以對外投資、對外承包工程和對外勞務合作、對外貿易、對外金融合作為重點，加強對外經濟合作信用記錄建設。依托全國信用信息共享平臺和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，逐步實現(xiàn)信用信息的歸集、處理、公示和應用。
三、加快推進對外經濟合作信用記錄建設
對貫徹落實“一帶一路”建設、國際產能合作，參與實施設施聯(lián)通、貿易暢通、資金融通等合作的對外經濟合作主體和相關責任人，如出現(xiàn)違反國內及合作國家和地區(qū)相關法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，擾亂對外經濟合作秩序且對推進“一帶一路”建設造成嚴重不良影響、危害我國家聲譽利益等的行為，相關主管部門將失信主體、責任人和失信行為記入信用記錄。
(一)建立對外投資合作主體的信用記錄
對外投資主體和相關責任人，如出現(xiàn)違反國內及合作國家和地區(qū)相關法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，未按相關規(guī)定履行報批手續(xù)，虛假投資、捏造偽造項目信息騙取國家主管部門核準或備案文件以及辦理境外投資外匯登記等，騙取資金以及辦理資金購匯及匯出，拒絕履行對外投資統(tǒng)計申報義務或不實申報或拒絕辦理境外直接投資存量權益登記，違規(guī)將應調回的利潤、撤資等資金滯留境外，惡性競爭、擾亂對外經濟合作秩序，且對外造成嚴重不良影響，危害我國家聲譽利益等的行為，相關主管部門將失信主體、責任人和失信行為記入信用記錄。
(二)建立對外承包工程和對外勞務合作主體的信用記錄
對外承包工程、對外勞務合作主體和相關責任人，如出現(xiàn)違反國內及合作國家和地區(qū)相關法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，虛假投標、圍標串標，騙貸騙匯，工程質量、安全生產不符合相關標準，未及時足額繳存外派勞務備用金、違法違規(guī)外派和非法外派、侵害勞務人員合法權益，拒絕履行對外承包工程和對外勞務合作統(tǒng)計申報義務或不實申報，惡性競爭，擾亂對外經濟合作秩序、且對外造成嚴重不良影響，危害我國家聲譽利益等的行為，相關主管部門將失信主體、責任人和失信行為記入信用記錄。
(三)建立對外金融合作主體的信用記錄
對違反國內及合作國家和地區(qū)相關法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，利用夸大、捏造不實信息沖擊人民幣匯率以及違反國際收支統(tǒng)計申報義務或未按規(guī)定進行國際收支申報、情節(jié)嚴重的，非法跨境資本流動、洗錢、逃稅、非法融資、非法證券期貨行為，為暴力恐怖、分裂破壞、滲透顛覆活動融資，擾亂對外經濟合作秩序，且對外造成嚴重不良影響，危害我國家聲譽利益等的行為，相關主管部門將失信主體、責任人和失信行為記入信用記錄。
(四)建立對外貿易主體的信用記錄
對違反國內及合作國家和地區(qū)相關法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，出售假冒偽劣產品，通過虛假貿易，非法買賣外匯，騙貸騙賠騙稅騙外匯、洗錢、套利、編造虛假業(yè)績，或者因企業(yè)產品質量安全問題給社會及進出口貿易造成重大危害和損失，擾亂對外經濟合作秩序、對外造成嚴重不良影響，危害我國家聲譽利益等的行為，相關主管部門將失信主體、責任人和失信行為記入信用記錄。
(五)鼓勵社會各界力量參與信用記錄建設
推動相關政府部門、企事業(yè)單位、行業(yè)協(xié)會、社會信用服務機構加強配合，社會各界力量廣泛參與，形成對外經濟合作領域信用建設的合力。鼓勵行業(yè)組織、社會信用服務機構積極參與信用記錄建設，通過各種渠道依法依規(guī)搜集整理對外經濟合作領域各類主體的失信信息。鼓勵廣大人民群眾如實舉報相關失信行為。
四、加快推進對外經濟合作領域信用信息共享應用
對外經濟合作信用信息包括企業(yè)基礎信息、對外經濟合作基本信息、違法違規(guī)并造成嚴重不良影響等失信行為信息、相關處罰信息等。
按照屬地化和行業(yè)化管理原則，各相關部門和地方定期將各自管理職責范疇內采集到的對外經濟合作失信主體的相關信用信息推送給全國信用信息共享平臺。共享平臺及時動態(tài)更新失信行為相關主體、責任人的信用記錄，并按照有關規(guī)定向相關部門和單位提供對外經濟合作相關主體、責任人的信用信息。同時在國家發(fā)展改革委、商務部、人民銀行以及相關業(yè)務主管部門網站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網站等向社會公布。
各相關部門掌握的可以依法向社會公開的信用信息應當及時通過部門網站公布，并主動向國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和“信用中國”網站推送。積極協(xié)調有關互聯(lián)網新聞信息服務單位及時向社會公布依照法律法規(guī)可以公開的失信行為相關主體、責任人信用信息，不斷擴大信用信息的公眾知曉度。
五、建立對外經濟合作領域失信懲戒機制
各相關部門通過簽署對外經濟合作領域失信行為聯(lián)合懲戒合作備忘錄，對嚴重失信主體依法依規(guī)實施聯(lián)合懲戒。
鼓勵各類社會機構和企業(yè)法人依據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度，采用市場化的手段，對失信企業(yè)在信貸擔保、保險費率、招投標采購等方面采取限制性措施，強化失信聯(lián)合懲戒的效果。
六、機制保障
(一)指導協(xié)調機制
在國務院“走出去”工作部際聯(lián)席會議機制內，加強對對外經濟合作領域信用體系建設的指導和協(xié)調，各相關部門和地方要高度重視，研究制定對失信行為的懲戒措施，積極落實各項政策措施。
(二)修復機制
制定信用信息主體異議和申訴流程，保護信用信息主體合法權益。建立信用信息糾錯、修復機制，明確各類信用信息期限，失信懲戒期限，暢通信用修復渠道，豐富信用信息修復方式。
(三)采集、查詢機制
相關政府部門、行業(yè)協(xié)會組織和社會信用服務機構要嚴格遵照有關規(guī)定，建立健全保障信用信息安全的規(guī)章制度，嚴格執(zhí)行信用信息采集、查詢和使用的權限和程序。
(四)通報機制
建立對外經濟合作領域懲戒效果定期通報機制，各部門定期將聯(lián)合懲戒實施情況通過全國信用信息共享平臺反饋給國家發(fā)展改革委、商務部、人民銀行、外交部及其他相關部門。
國家發(fā)展改革委
人 民 銀 行
商 務 部
外 交 部
中 央 組 織 部
中 央 文 明 辦
中 央 網 信 辦
工業(yè)和信息化部
公 安 部
財 政 部
國 土 資 源 部
環(huán) 境 保 護 部
交 通 運 輸 部
農 業(yè) 部
文 化 部
國 資 委
海 關 總 署
稅 務 總 局
工 商 總 局
質 檢 總 局
食品藥品監(jiān)管總局
安 監(jiān) 總 局
統(tǒng) 計 局
銀 監(jiān) 會
證 監(jiān) 會
保 監(jiān) 會
能 源 局
外 匯 局
2017年10月31日