2018-11-14
第一章 總 則
第一條 為加強科研信用體系建設(shè)，構(gòu)筑誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境氛圍，規(guī)范河南省南陽市級財政科技計劃相關(guān)管理工作，推進依法行政，根據(jù)《國家科技計劃(專項、基金等)嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》(國科發(fā)政〔2016〕97號)、《河南省人民政府關(guān)于深化省級財政科技計劃和資金管理改革的意見》(豫政〔2015〕2號)、《河南省人民政府關(guān)于加快推進社會信用體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》(豫政〔2014〕31號)、《關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)實施方案》(豫政〔2016〕65號)等有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 本辦法適用于使用市財政資金投入的重大科技專項、重點科技項目的申報立項、組織實施、結(jié)項(驗收)等全過程管理。其他各類科技創(chuàng)新平臺、載體、企業(yè)等的評審、驗收管理過程可參考本辦法執(zhí)行。
第三條 本規(guī)定的記錄對象為在參與科技計劃項目組織管理或?qū)嵤┲写嬖诓涣夹庞眯袨榈南嚓P(guān)責(zé)任主體，主要包括有關(guān)項目承擔(dān)人員、咨詢評審專家等自然人，以及項目申報(承擔(dān))單位、第三方服務(wù)機構(gòu)(包括第三方評估評審機構(gòu)、會計師事務(wù)所等)等法人單位。
政府工作人員在科技計劃項目管理工作中存在不良信用行為的，依據(jù)公務(wù)員法及其相關(guān)規(guī)定進行處理。
第四條 本規(guī)定所指不良信用行為包括組織實施過失和嚴(yán)重失信行為。
組織實施過失指由于科技計劃項目的相關(guān)責(zé)任主體管理不力、監(jiān)管不嚴(yán)、措施不當(dāng)、不盡責(zé)等，而造成科技計劃項目沒有順利實施，情節(jié)嚴(yán)重者導(dǎo)致科技計劃項目被終止、驗收未通過的行為。
嚴(yán)重失信行為是指經(jīng)有關(guān)部門、機構(gòu)查處認(rèn)定的，科技計劃項目相關(guān)責(zé)任主體在項目申報、立項、實施、管理、驗收、咨詢評審評估等全過程中發(fā)生的科研不端、違規(guī)、違紀(jì)和違法，以及拒絕配合科技主管部門正常履行項目管理職責(zé)，造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的行為。
第五條 建立南陽市科技計劃項目不良信用行為數(shù)據(jù)庫，不良信用行為記錄應(yīng)當(dāng)覆蓋科技計劃項目管理和實施的相關(guān)責(zé)任主體。
第二章 組織實施過失
第六條 項目承擔(dān)人員、項目承擔(dān)單位在參與科技計劃項目管理和實施過程中，存在下列行為之一的，屬于組織實施過失：
(一)因項目承擔(dān)人員組織管理不到位，或項目承擔(dān)單位未能提供應(yīng)有的管理服務(wù)保障，導(dǎo)致項目在年度檢查、考核或中期評估中結(jié)論為“終止實施”，或項目結(jié)項(驗收)結(jié)論為“不通過”的；
(二)項目承擔(dān)人員在項目執(zhí)行過程中研究內(nèi)容、技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)、工作進度、經(jīng)費、協(xié)作單位及課題組成員等未按照相關(guān)規(guī)定和程序上報擅自變更調(diào)整的，或發(fā)現(xiàn)重大問題未及時上報影響項目執(zhí)行的；
(三)項目承擔(dān)人員和項目承擔(dān)單位未與有關(guān)協(xié)作人員或單位約定知識產(chǎn)權(quán)管理事項，引起知識產(chǎn)權(quán)糾紛，造成不良后果的；
(四)其他因失職行為，對項目實施造成不良后果的。
第七條 咨詢評審專家在參與科技計劃項目評價過程中，存在下列行為之一的，屬于組織實施過失：
(一)接受評估評審邀請，但未參加評估評審，且沒有正當(dāng)理由，未提前通知相關(guān)組織單位的；
(二)評估評審過程中發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)回避的情形但沒有主動回避的；
(三)在有封閉要求的評估評審過程中，未按照要求關(guān)閉或上繳通訊工具，且評估評審期間違規(guī)與外界發(fā)生聯(lián)系的。
第八條 第三方評估(評審)機構(gòu)或會計師事務(wù)所等第三方服務(wù)機構(gòu)存在下列行為之一的，屬于組織實施過失：
(一)第三方評估(評審)機構(gòu)因組織管理不到位，導(dǎo)致項目評估評審過程中發(fā)生影響評估評審公正性事件，或?qū)е卤Ｃ苄畔⑿孤?，未及時按照有關(guān)規(guī)定程序處理并上報市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)科室的；
(二)會計師事務(wù)所未按照有關(guān)要求出具專項審計報告，在審計報告中不能完整反映相關(guān)指標(biāo)，影響項目評估評審的。
第九條 對于具有本規(guī)定第六條、第七條、第八條行為的責(zé)任主體，經(jīng)市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)科室或第三方評估(評審)機構(gòu)依據(jù)相關(guān)證明得出組織實施過失結(jié)論，并向責(zé)任主體通報無異議后，納入組織實施過失記錄。經(jīng)通報后責(zé)任主體提出異議的，應(yīng)提供支持異議的相關(guān)證據(jù)，由市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)科室綜合評判是否納入組織實施過失記錄。組織管理過失記錄應(yīng)在組織管理過失發(fā)生后30天內(nèi)完成。記錄信息包括責(zé)任主體名稱、所涉及的計劃類別、項目名稱和編號、組織實施過失情形。
第三章 嚴(yán)重失信行為
第十條 項目承擔(dān)人員、項目申報(承擔(dān))單位在參與科技計劃項目管理和實施過程中，存在下列行為的，屬于嚴(yán)重失信行為：
(一)項目承擔(dān)人員或項目申報單位采取賄賂或變相賄賂、故意重復(fù)申報等不正當(dāng)手段獲取科技計劃項目承擔(dān)資格的；
(二)項目承擔(dān)人員在項目申報、實施、驗收中抄襲他人科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表、科研報告、項目成果等造假，違反科研倫理規(guī)范的；
(三)項目承擔(dān)人員違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費，謀取私利的；
(四)項目申報(承擔(dān))單位未履行法人管理和服務(wù)職責(zé)，不按照規(guī)定程序?qū)M推薦項目予以公示的；包庇、縱容項目承擔(dān)人員嚴(yán)重失信行為的；截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費的；
(五)項目承擔(dān)人員或項目承擔(dān)單位不配合監(jiān)督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改的；
(六)其他違法、違反財經(jīng)紀(jì)律、違反項目任務(wù)書(合同、協(xié)議書等)約定和科研不端行為等情況。
第十一條 咨詢評審專家在參與科技計劃項目評價過程中，存在下列行為之一的，屬于嚴(yán)重失信行為：
(一)與相關(guān)單位或人員惡意串通，影響評估評審結(jié)果公正性的；
(二)擅自泄露或使用評估評審對象的技術(shù)秘密、評審資料的；
(三)故意泄露評估評審結(jié)果、專家意見和相關(guān)的保密信息的；
(四)利用評審專家身份為本單位及個人謀取不正當(dāng)利益的。
第十二條 第三方評估(評審)機構(gòu)或會計師事務(wù)所等第三方服務(wù)機構(gòu)存在下列行為之一的，屬于嚴(yán)重失信行為：
(一)第三方評估(評審)機構(gòu)采取賄賂或變相賄賂、造假等不正當(dāng)手段獲取科技計劃管理資格的；
(二)第三方評估(評審)機構(gòu)利用管理職能，設(shè)租尋租，為本單位、項目承擔(dān)單位或項目承擔(dān)人員謀取不正當(dāng)利益的；
(三)第三方評估(評審)機構(gòu)違反委托合同約定，不按制度執(zhí)行或違反制度規(guī)定的；管理的科技計劃項目或相關(guān)工作人員存在重大問題的；
(四)會計師事務(wù)所采取造假、串通等不正當(dāng)手段出具虛假審計報告的；
(五)第三方評估(評審)機構(gòu)或會計師事務(wù)所擅自泄露或使用評估評審對象的技術(shù)秘密、評審資料的；
(六)其他違法、違反財經(jīng)紀(jì)律、違反合同、協(xié)議書約定等情況。
第十三條 對具有本規(guī)定第十條、第十一條、第十二條行為的責(zé)任主體，且受到以下處理的，由市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)科室或第三方評估(評審)機構(gòu)依據(jù)處理決定納入嚴(yán)重失信行為記錄。嚴(yán)重失信行為記錄應(yīng)在做出處理決定后30天內(nèi)完成。記錄信息包括：責(zé)任主體名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、所涉及的計劃項目類別、項目名稱和編號、違規(guī)違紀(jì)情形、處理處罰結(jié)果及主要責(zé)任人、處理單位、處理依據(jù)和做出處理決定的時間。
(一)受到刑事處罰或行政處罰并正式公告。
(二)受審計、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處并正式通報。
(三)受相關(guān)部門和單位在科技計劃項目管理或監(jiān)督檢查中查處并以正式文件發(fā)布。
(四)因偽造、篡改、抄襲等嚴(yán)重科研不端行為，被國內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿，或被國內(nèi)外政府獎勵評審主辦方取消評審和獲獎資格并正式通報。
(五)經(jīng)核實并履行告知程序的其它嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為。
對紀(jì)檢監(jiān)察、監(jiān)督檢查等部門已掌握確鑿違規(guī)違紀(jì)問題線索和證據(jù)，因客觀原因尚未形成正式處理決定的相關(guān)責(zé)任主體，參照本條款執(zhí)行。
第四章 記錄管理
第十四條 科技計劃項目相應(yīng)管理主體負(fù)責(zé)相應(yīng)不良信用行為記錄：市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)對委托的第三方評估(評審)機構(gòu)不良信用行為，以及直接管理的科技計劃項目相關(guān)評審專家、承擔(dān)(申請)單位、承擔(dān)(申請)人不良信用行為進行記錄；第三方評估(評審)機構(gòu)負(fù)責(zé)對委托管理的科技計劃項目相關(guān)評審專家、承擔(dān)(申請)單位、承擔(dān)(申請)人不良信用行為進行記錄。
第十五條 科技計劃項目不良信用行為記錄名單為市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)科室和第三方評估(評審)機構(gòu)掌握使用。
第十六條 不良信用行為記錄名單及時向責(zé)任主體通報，對于責(zé)任主體為自然人的同時向其所在法人單位通報。
第十七條 實行記錄名單動態(tài)調(diào)整機制。組織實施過失名單記錄保留期限為三年，三年后相關(guān)責(zé)任主體如無其他不良信用行為記錄，自動移出名單；嚴(yán)重失信行為記錄名單保留期限為相關(guān)處理處罰規(guī)定期限，處理處罰屆滿時相關(guān)責(zé)任主體如無其他不良信用行為記錄，移出嚴(yán)重失信行為記錄名單，無明確處罰規(guī)定期限的，保留期限為5年。
第十八條 在后續(xù)科技計劃項目管理工作中，應(yīng)當(dāng)充分利用不良信用行為記錄信息，對相關(guān)責(zé)任主體采取如下限制措施：
(一)在科技計劃項目管理辦法、科技評價專家管理辦法、第三方機構(gòu)管理辦法等相關(guān)制度文件中有明確規(guī)定的，按照相關(guān)制度文件執(zhí)行；無明確規(guī)定的，在科技計劃項目立項、評審專家遴選、科技獎勵評審第三方評估(評審)機構(gòu)確定中，將不良信用行為記錄作為重要參考依據(jù)。
(二)對納入嚴(yán)重失信行為記錄的相關(guān)法人單位、一年內(nèi)有3個(含3個)以上相關(guān)責(zé)任主體被納入不良信用行為記錄的法人單位和一年內(nèi)有2個(含2個)以上相關(guān)責(zé)任主體被納入嚴(yán)重失信行為記錄的法人單位作為項目實施監(jiān)督的重要對象，加強監(jiān)督和管理。
第五章 附 則
第十九條 本辦法自發(fā)布之日起實施。
第二十條 本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋。