2020-05-09
為進(jìn)一步發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)職能，5月7日，中國證券業(yè)協(xié)會印發(fā)2020年工作計劃，對全年的重點工作做了總體部署。其中，工作計劃強調(diào)，梳理完善行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范和自律規(guī)則。加大對會員及從業(yè)人員行為的監(jiān)督檢查，總結(jié)推廣執(zhí)業(yè)規(guī)范的最佳實踐，增強行業(yè)聲譽激勵和約束。研究制定證券公司投資者服務(wù)與保護(hù)行規(guī)行約，督促會員開展投資者教育和保護(hù)活動。加強重點領(lǐng)域風(fēng)險的識別和化解。
為了適應(yīng)注冊制改革新環(huán)境，工作計劃指出，加強發(fā)行承銷市場自律管理。發(fā)布盡職調(diào)查業(yè)務(wù)規(guī)范，督促中介機構(gòu)把好發(fā)行上市第一道關(guān)。加強發(fā)行承銷市場秩序自律管理，推動形成市場化的價格發(fā)現(xiàn)機制。進(jìn)一步完善股票發(fā)行與承銷的觀察員機制。完善發(fā)布投資價值研究報告業(yè)務(wù)規(guī)范。探索建立投資價值研究報告質(zhì)量評價機制。加強網(wǎng)下投資者自律管理。
同時，推動場外市場規(guī)范發(fā)展，增強服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力。配套建立健全場外市場自律管理規(guī)則體系。完善場外市場業(yè)務(wù)的統(tǒng)一監(jiān)測監(jiān)控和信息服務(wù)。推動區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)，配合推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新試點，探索推進(jìn)中證報價（雄安）股權(quán)市場建設(shè)工作。
此外。對于從業(yè)人員自律管理和推動行業(yè)文化建設(shè)，工作計劃表明，在新《證券法》框架下，配合推動完善證券業(yè)從業(yè)人員管理制度，修訂從業(yè)人員管理配套自律規(guī)則。探索創(chuàng)新從業(yè)人員自律管理新方式，加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、誠信信息管理，推動從業(yè)人員依法執(zhí)業(yè)、勤勉盡責(zé)。進(jìn)一步改進(jìn)從業(yè)人員培訓(xùn)工作；完善行業(yè)文化建設(shè)的自律規(guī)則體系，研究制定從業(yè)人員行為規(guī)范和道德遵循指引、證券經(jīng)營機構(gòu)公司治理與文化建設(shè)評估辦法，建立證券公司聲譽風(fēng)險管理制度和從業(yè)人員聲譽評價機制。進(jìn)一步加強行業(yè)文化建設(shè)引導(dǎo)，組織最佳實踐評估，推廣最佳實踐案例，樹立行業(yè)標(biāo)桿和道德楷模。