2019-12-18
近日，國家能源局印發(fā)《國家能源局關于實施電力業(yè)務許可信用監(jiān)管的通知》（以下簡稱《通知》）?！锻ㄖ分赋?，要及時記錄和歸集信用信息，全面應用信息分類等級，規(guī)范實施信用分類監(jiān)管措施。同時，派出能源監(jiān)管機構要在電力業(yè)務許可事前、事中、事后監(jiān)管全過程，加強信用等級評定結果應用。
記者了解到，電力業(yè)務許可包括電力業(yè)務許可證和承裝（修、試）電力設施許可證，取得許可證的單位按照相關規(guī)定享有權利、承擔義務，接受國家能源局及其派出機構的監(jiān)督管理。電力業(yè)務許可事關電力市場秩序健康發(fā)展，乃至整個電力系統(tǒng)安全、優(yōu)質(zhì)、經(jīng)濟運行。此次印發(fā)的《通知》旨在深入推進能源行業(yè)信用體系建設，探索建立貫穿事前、事中、事后全過程的以信用為基礎的新型許可監(jiān)管機制，實現(xiàn)“信用管終身”，切實提升監(jiān)管水平，促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
國家能源局資質(zhì)中心主任陳濤在接受記者采訪時表示，《通知》對電力業(yè)務許可信用監(jiān)管作了全面規(guī)定，為規(guī)范開展相關工作提供了制度支撐和政策依據(jù)，為探索以信用為基礎的新型監(jiān)管機制提供示范借鑒。
深入貫徹黨中央、國務院決策部署
推動信用監(jiān)管在能源領域落地生根
記者：請問此次國家能源局印發(fā)《通知》的背景是什么？
陳濤：黨中央、國務院高度重視信用監(jiān)管工作。2014年，國務院出臺《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014—2020年）》，將信用監(jiān)管體制基本健全作為2020年社會信用體系建設的一項主要目標，要求在市場監(jiān)管和公共服務的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管。近年來，國務院不斷加大信用監(jiān)管的推進力度，2018年6月，國務院常務會議要求圍繞優(yōu)化營商環(huán)境，加快構建以信用為核心的監(jiān)管機制；2019年6月，國務院常務會議指出加強信用監(jiān)管是基礎，是健全市場體系的關鍵；7月，國務院辦公廳印發(fā)《關于加快推進社會信用體系建設 構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制的指導意見》，進一步明確要求構建以信用為基礎的，貫穿市場主體全生命周期，銜接事前、事中、事后全監(jiān)管環(huán)節(jié)的新型監(jiān)管機制。
2016年12月，國家能源局印發(fā)《能源行業(yè)信用體系建設實施意見（2016—2020年）》，將加強以信用為核心的市場監(jiān)管作為七項重點任務之一。今年年初印發(fā)的《國家能源局2019年資質(zhì)管理和信用工作要點》，明確要求實施電力業(yè)務許可和承裝（修、試）電力設施許可信用分類監(jiān)管。為深入貫徹落實黨中央、國務院決策部署，切實提高監(jiān)管的精準性和有效性，國家能源局在認真研究并廣泛征求意見的基礎上，決定出臺《通知》，全面實施電力業(yè)務許可信用監(jiān)管。
以電力業(yè)務許可為突破口
探索信用分類監(jiān)管有效經(jīng)驗
記者：國家能源局在電力業(yè)務許可監(jiān)管率先實施信用分類監(jiān)管，主要考慮是什么？
陳濤：電力業(yè)務許可包括電力業(yè)務許可證和承裝（修、試）電力設施許可證，是派出能源監(jiān)管機構負責具體頒發(fā)管理的行政許可。在電力業(yè)務許可監(jiān)管率先實施信用分類監(jiān)管，主要有兩點考慮。一是行政許可既是政府的重要職能，也是信用體系建設的重點領域，且行政許可直接關系市場主體權益，實施信用監(jiān)管更有利于“激勵守信、懲戒失信”的作用發(fā)揮；二是行政許可涵蓋事前、事中、事后全流程監(jiān)管環(huán)節(jié)，先行實施信用監(jiān)管更有利于全面探索實踐，積累實際經(jīng)驗。下一步，我們將加強電力業(yè)務許可信用監(jiān)管實施情況的跟蹤指導，及時總結經(jīng)驗，再逐步推廣到能源行業(yè)監(jiān)管的其他領域。
結合工作實踐
建立全流程閉環(huán)監(jiān)管機制
記者：《通知》對電力業(yè)務許可開展信用監(jiān)管有哪些具體要求？
陳濤：為落實“建立健全貫穿市場主體全生命周期，銜接事前、事中、事后全監(jiān)管環(huán)節(jié)的新型監(jiān)管機制”的總體要求，《通知》在電力業(yè)務許可事前、事中、事后全過程，明確了對不同信用等級的監(jiān)管對象可采取的差異化監(jiān)管措施。在事前審批時，提出對信用良好的市場主體可采取簡化證明材料、建立容缺受理機制、適當壓縮辦理時限等措施；在事中檢查時，明確在“雙隨機、一公開”檢查中設置差異化隨機抽取比例、開展差異化自查等措施；在事后監(jiān)管中，采取失信提示、警示約談、限期整改、列入重點關注名單和“黑名單”等措施。為了保證《通知》有效落實，我們還配套制訂了《電力業(yè)務許可信用監(jiān)管應用措施清單》《承裝（修、試）電力設施許可信用監(jiān)管應用措施清單》等2項應用措施標準，進一步明確細化了分類監(jiān)管措施。
完善信息化系統(tǒng)支撐
保障信用監(jiān)管順利推進
記者：下一步，國家能源局將如何把電力業(yè)務許可信用監(jiān)管落到實處？
陳濤：實施信用監(jiān)管是一項系統(tǒng)性工程，既要有政策依據(jù)、標準規(guī)范，也要有信息平臺的數(shù)據(jù)支撐。《通知》指出要規(guī)范和加強信用分類等級和信用平臺功能應用。為此，我們建立了電力行業(yè)市場主體信用監(jiān)管評價指標體系，并依托能源行業(yè)信用信息平臺，以信用平臺歸集共享的行政處罰、行政檢查等信用信息為主要依據(jù)，由信用平臺按照信用監(jiān)管評價指標體系自動評價生成市場主體的信用等級，保證了信用等級評定科學規(guī)范和公開透明。市場主體信用分類分級，為監(jiān)管部門實施差別化精準監(jiān)管提供重要保障。通過能源行業(yè)信用信息平臺，還可以實時查詢信用狀況、提示監(jiān)管措施、抽取“雙隨機、一公開”檢查對象，完善的系統(tǒng)功能為信用監(jiān)管提供了有力支撐。
推動協(xié)同信用監(jiān)管
構建共建共治共享格局
記者：國家能源局在推進信用監(jiān)管中如何聯(lián)合其他部門和發(fā)揮社會力量？
陳濤：跨地區(qū)、跨部門和全社會協(xié)同監(jiān)管是信用監(jiān)管的典型特征?！锻ㄖ分赋?，要按照“依法依規(guī)、分類有序、標準統(tǒng)一、協(xié)同共治”的原則實施電力業(yè)務許可信用監(jiān)管，構建政府監(jiān)管、行業(yè)自律、企業(yè)自治的協(xié)同共治模式。國家能源局將聯(lián)合其他部門加強協(xié)同監(jiān)管，充分發(fā)揮市場主體、行業(yè)組織和第三方信用服務機構在電力業(yè)務許可信用監(jiān)管中的作用。對信用等級為失信、嚴重失信的監(jiān)管對象，將聯(lián)合其他部門依法依規(guī)對其進行預警提醒、約談，對“黑名單”主體采取聯(lián)合懲戒措施，強化內(nèi)部約束和管理形成全行業(yè)共同參與信用監(jiān)管的強大合力。
構建信用修復機制
鼓勵自主糾正失信行為
記者：在信用監(jiān)管中，對于擁有不良信用信息記錄的企業(yè)如何糾正失信行為、避免失信懲戒？
陳濤：為鼓勵和引導能源行業(yè)失信主體主動糾正失信行為，消除不良影響，形成良好的行業(yè)誠信氛圍，今年3月27日，國家能源局印發(fā)了《能源行業(yè)市場主體信用修復管理辦法（試行）》，明確了被國家能源局及其派出機構處罰的市場主體不良信用信息修復的條件、程序等要求。監(jiān)管對象在失信信息披露期限內(nèi)，糾正失信行為且消除不良影響后，向國家能源局或者派出能源監(jiān)管機構提出修復申請，并經(jīng)審核確認后，通過能源行業(yè)信用信息平臺對其失信信息進行相應調(diào)整。調(diào)整后，該失信信息不再公開披露或作為失信懲戒的依據(jù)。