2019-08-26
日前，中國證券投資基金業協會在官方微信公眾號發布下半年工作計劃指出，下半年將堅定不移推進過程信用管理和市場化信用機制建設，激發市場活力。
工作計劃指出，下半年將集中精力解決好私募基金“偽資管”和利益沖突問題。針對嚴重違背投資者利益優先原則和基金管理人忠實注意義務，可能將投資人置于嚴重利益沖突風險之中的各類機構和產品，建立清晰的登記備案審核底線，重點解決機構登記中“全牌照”“集團化”、股權代持問題和產品備案中名為基金、實為存款，先備后募，變相自融等問題，敢于判斷，敢于拍板，對于觸動底線原則、存在實質性問題且難以改正的申請敢于否決，對存在非實質性問題，可以通過事中管理和持續培訓監督改善的申請要敢于通過，減少補正次數，提高機構登記和產品備案效率，堅決抑制私募基金“偽資管”和利益沖突風險。
同時，從登記備案開始，圍繞機構、產品、人員建立過程信用管理機制，在事中、事后管理中充分運用數據報送系統，根據忠實義務和注意義務所要求的行為規范，對基礎數據進行比對勾稽、關聯分析、交叉驗證，將機構、產品、人員信息轉化為信用記錄和信用評價。建立健全會員機構及其從業人員全生命周期信用管理機制，將會員信用信息與其業務活動和專業性管理有機結合，鼓勵會員機構和從業人員主動積累自身信用。擴大律師、會計師會員數量，發揮專業機構服務能力，推動市場多方博弈，形成市場化信用約束制衡機制，推動登記備案前端管理向事中行為管理和事后自律執紀轉移，通過信用公示與社會監督、信用約束與自律處分、信用競爭與自主發展，打破市場與監管博弈的行為慣性，推動私募基金行業實現信用立身、信用自治。