2019-06-10
2019年政府工作報(bào)告首次提出“信用監(jiān)管”，要求推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”跨部門聯(lián)合監(jiān)管，推行信用監(jiān)管和“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”改革，標(biāo)志著以信用為核心的新型監(jiān)管機(jī)制正式確立。
作為一種新型的監(jiān)管手段，信用監(jiān)管到底是一種什么樣的監(jiān)管？在市場監(jiān)督管理領(lǐng)域，信用監(jiān)管是如何發(fā)揮作用的？各地在推進(jìn)信用監(jiān)管過程中有哪些創(chuàng)新舉措？記者就此采訪了國家市場監(jiān)督管理總局信用監(jiān)管司副司長張世煜。
扎實(shí)推進(jìn)信用監(jiān)管取得七大成效
記者：信用監(jiān)管是一種什么樣的監(jiān)管？目前這項(xiàng)工作的進(jìn)展如何？
張世煜：自商事制度改革以來，市場監(jiān)管總局按照黨中央、國務(wù)院部署，積極落實(shí)“寬進(jìn)嚴(yán)管”要求，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，樹立“公示即監(jiān)管”“共享即監(jiān)管”的理念，建設(shè)運(yùn)行國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，創(chuàng)新運(yùn)用企業(yè)信息公示、“雙隨機(jī)、一公開”、信息共享和聯(lián)合懲戒等手段，實(shí)現(xiàn)了從重審批輕監(jiān)管到寬進(jìn)嚴(yán)管、從事前審批到事中事后監(jiān)管、從單打獨(dú)斗到協(xié)同共治的根本轉(zhuǎn)變，信用監(jiān)管政策措施進(jìn)入長效化運(yùn)行軌道，信用監(jiān)管逐漸步入新常態(tài)。
一是加強(qiáng)頂層制度設(shè)計(jì)，全面推進(jìn)市場主體信用監(jiān)管立法工作。我們推動制定了《企業(yè)信息公示暫行條例》《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》等法規(guī)規(guī)章，并推動出臺了《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》等一系列規(guī)范性文件，基本形成了市場主體信用監(jiān)管法律體系，為信用監(jiān)管各項(xiàng)工作順利開展提供了堅(jiān)強(qiáng)的法律保障。
二是全面建成公示系統(tǒng)，為信用監(jiān)管工作提供了技術(shù)支撐。我們建成了國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)信用信息統(tǒng)一歸集、集中公示。截至目前，系統(tǒng)累計(jì)訪問量達(dá)到368.68億人次。
三是扎實(shí)推進(jìn)年報(bào)工作，筑牢信用監(jiān)管基礎(chǔ)。2017年度企業(yè)年報(bào)公示率為91.51%，比2016年度高1.06個(gè)百分點(diǎn)；個(gè)體工商戶年報(bào)公示率為82.6%；農(nóng)民專業(yè)合作年報(bào)公示率為87.24%。目前2018年度年報(bào)工作正在進(jìn)行之中，進(jìn)展情況良好。
四是完善涉企信息歸集機(jī)制，進(jìn)一步提高涉企信息歸集覆蓋率和公示率。會同國家發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)《涉企信息歸集公示格式規(guī)范》，進(jìn)一步規(guī)范數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、提升數(shù)據(jù)質(zhì)量、優(yōu)化數(shù)據(jù)歸集公示機(jī)制。目前，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)已歸集政府部門涉企信息6.29億條，實(shí)現(xiàn)各類涉企信息完整、準(zhǔn)確、及時(shí)地記于企業(yè)名下并依法公示，企業(yè)的全景多維畫像日益精準(zhǔn)。
五是加強(qiáng)涉企信息共享，進(jìn)一步提升數(shù)據(jù)服務(wù)水平。 截至2019年1月底，總局通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中央部門協(xié)同監(jiān)管平臺向各部委提供了企業(yè)基礎(chǔ)信息5640萬條、經(jīng)營異常名錄信息545.07 萬條、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單信息53.63 萬條。與國家監(jiān)委、司法部、公安部、軍委審計(jì)署、網(wǎng)信辦、中國銀聯(lián)等簽訂信息共享合作協(xié)議。授權(quán)國家發(fā)改委、交通部等12個(gè)部門和北京市政府、重慶市政府等28個(gè)地方政府使用涉企信息。通過涉企信息共享，讓“信息多跑路、數(shù)據(jù)多跑腿”，減輕了企業(yè)負(fù)擔(dān)。同時(shí)進(jìn)一步推動了政務(wù)信息系統(tǒng)的整合共享，為各部門依法履職和協(xié)同監(jiān)管提供了數(shù)據(jù)支撐。
六是進(jìn)一步加強(qiáng)經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作。2018年3月下發(fā)《工商總局辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作的通知》和《工商總局辦公廳關(guān)于加強(qiáng)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單數(shù)據(jù)庫管理落實(shí)任職資格限制的通知》，對實(shí)踐中嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作出現(xiàn)的一些新情況、新問題進(jìn)行了明確和指導(dǎo)，指導(dǎo)地方開展好對嚴(yán)重違法失信企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人的任職限制工作。截至2019年2月底，全國經(jīng)營異常名錄實(shí)有市場主體545.07萬戶，其中企業(yè)504.98萬戶，農(nóng)民專業(yè)合作社40.09萬戶，嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單實(shí)有53.63萬戶，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和全國信用信息共享平臺推送至各部門。供有關(guān)部門依法對失信企業(yè)在行政審批、資質(zhì)認(rèn)定、銀行貸款、政府采購、工程招投標(biāo)、國有土地出讓、授予榮譽(yù)稱號等工作中予以限制或者禁入。
七是深入推動協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒。積極參與簽署聯(lián)合懲戒備忘錄，目前，與國家發(fā)展改革委、海關(guān)總署、財(cái)政部、交通部、工信部、住建部等多部門簽署了《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》，積極落實(shí)相關(guān)懲戒措施，對最高人民法院提供的“老賴”擔(dān)任企業(yè)法定代表人、“董監(jiān)高”進(jìn)行限制，累計(jì)達(dá)28.41萬人次，將應(yīng)急管理部安全生產(chǎn)不良記錄“黑名單”和統(tǒng)計(jì)上嚴(yán)重失信企業(yè)名單通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行公示并開展聯(lián)合懲戒，產(chǎn)生了良好的社會效益和監(jiān)管效果，推動了“一處失信、處處受限”局面的初步形成。
發(fā)揮信用監(jiān)管提升市場監(jiān)管現(xiàn)代化水平
記者：我們知道，國家市場監(jiān)督管理總局信用監(jiān)管司是國家部委中為數(shù)不多的專門負(fù)責(zé)信用工作的司局。單獨(dú)設(shè)立負(fù)責(zé)信用工作的司局級單位的背景和目的是什么？
張世煜：市場經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，信用是市場經(jīng)濟(jì)的基石，更是市場經(jīng)濟(jì)的靈魂。面對日益復(fù)雜而艱巨的社會治理任務(wù)，傳統(tǒng)常規(guī)治理手段的作用日漸式微，以信用為核心進(jìn)行市場規(guī)制和社會治理的信用監(jiān)管實(shí)踐日益興起。李總理多次強(qiáng)調(diào)，要健全以“雙隨機(jī)、一公開”為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管體制。
在這次機(jī)構(gòu)改革中，為了全面加強(qiáng)市場主體信用監(jiān)管工作，總局專門組建了信用監(jiān)管司，其目的是進(jìn)一步落實(shí)“寬進(jìn)嚴(yán)管”要求，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，著力構(gòu)建“企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管”的社會共治格局，充分發(fā)揮信用監(jiān)管在進(jìn)一步提升市場監(jiān)管現(xiàn)代化水平，推動國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化中的基礎(chǔ)性作用。
“一處失信、處處受限”局面初步形成
記者：經(jīng)營異常名錄和黑名單發(fā)布的情況及效果如何？
張世煜：市場監(jiān)管部門的經(jīng)營異常名錄和黑名單通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布，供社會公眾查詢利用。截至2019年2月底，全國經(jīng)營異常名錄實(shí)有市場主體545.07萬戶，其中企業(yè)504.98萬戶，農(nóng)民專業(yè)合作社40.09萬戶，嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單實(shí)有53.63萬戶。這些信息通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和全國信用信息共享平臺推送至各部門。有關(guān)部門根據(jù)《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》要求，在行政審批、資質(zhì)認(rèn)定、銀行貸款、政府采購、工程招投標(biāo)、國有土地出讓、授予榮譽(yù)稱號等工作中對列入經(jīng)營異常名錄和黑名單的市場主體予以限制或者禁入，“一處失信、處處受限”的局面初步形成，產(chǎn)生了良好的社會效益和監(jiān)管效果，充分彰顯了信用監(jiān)管的威力。
“全國一張網(wǎng)”推動綜合監(jiān)管執(zhí)法更加精準(zhǔn)
記者：去年12月全面建成的國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，是全國統(tǒng)一的企業(yè)信息公示大數(shù)據(jù)平臺。這個(gè)企業(yè)信用信息公示“全國一張網(wǎng)”在實(shí)際監(jiān)管中是如何發(fā)揮作用的？
張世煜：企業(yè)信用信息是市場主體收獲信用紅利的基礎(chǔ)，更是政府部門強(qiáng)化監(jiān)管的利器。我們堅(jiān)持把應(yīng)用好國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)作為主攻方向，在完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和動態(tài)監(jiān)測上下功夫，推動綜合監(jiān)管執(zhí)法更加精準(zhǔn)。
一是深度融合線上線下監(jiān)管。2018年2月，總局專門下發(fā)通知，要求各地結(jié)合市場監(jiān)管工作實(shí)際，進(jìn)一步拓展公示系統(tǒng)協(xié)同監(jiān)管平臺功能作用，并依托信息化手段對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)遵紀(jì)守法、履行法定義務(wù)、開展經(jīng)營活動等情況進(jìn)行線上動態(tài)監(jiān)測和遠(yuǎn)程核查，既減少對企業(yè)正常經(jīng)營活動的干擾，又精準(zhǔn)聚焦問題線索，形成網(wǎng)上監(jiān)管與線下監(jiān)管互相配合的工作格局。國務(wù)院要求的“雙隨機(jī)、一公開”工作就是完全依托公示系統(tǒng)開展的。我們在公示系統(tǒng)上建設(shè)了“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺，要求各地通過該平臺建立執(zhí)法檢查人員名錄庫和檢查對象名錄庫，實(shí)現(xiàn)隨機(jī)搖號、抽查計(jì)劃公示、檢查結(jié)果公示等功能。截至2018年12月31日，全國市場監(jiān)管部門按照“雙隨機(jī)、一公開”方式累計(jì)抽查企業(yè)160.1萬戶次，占全國企業(yè)總數(shù)的5.28%，每戶企業(yè)平均檢查14.3個(gè)事項(xiàng)。從抽查檢查結(jié)果看，發(fā)現(xiàn)問題的總體比例為29.15%。其中，通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系的占26.54%，不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重的占1.16%，公示信息隱瞞真實(shí)情況弄虛作假的占0.39%，未按規(guī)定公示應(yīng)公示信息的占0.32%。
除做好本部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管外，各級市場監(jiān)管部門積極發(fā)揮牽頭作用，推動部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，全年累計(jì)發(fā)起或參與抽查企業(yè)13.6萬戶次。
下一步，我們將著重指導(dǎo)各地依托公示系統(tǒng)深入探索事中事后監(jiān)管方式方法創(chuàng)新，科學(xué)運(yùn)用企業(yè)登記備案、行政許可、行政處罰、監(jiān)督檢查、質(zhì)量抽檢等信用情況，結(jié)合投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦、大數(shù)據(jù)分析、輿情監(jiān)測等信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)違法違規(guī)線索，推動精準(zhǔn)治理落到實(shí)處、取得實(shí)效。
二是嚴(yán)格落實(shí)信用約束和聯(lián)合懲戒。2018年以來，各級市場監(jiān)管部門深化與法院、檢察院、稅務(wù)、質(zhì)監(jiān)、安監(jiān)、海關(guān)等部門的信息共享，積極推動協(xié)同監(jiān)管和失信聯(lián)合懲戒，信用約束的影響和范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。全國經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)信息通過公示系統(tǒng)公示和共享后，使其在行政審批、資質(zhì)認(rèn)定、融資授信、招投標(biāo)、商務(wù)合作等方面受到限制。
下一步，我們將進(jìn)一步梳理各部門聯(lián)合懲戒措施清單，健全聯(lián)合懲戒的發(fā)起、實(shí)施與反饋機(jī)制，推動形成失信企業(yè)名單公示、市場準(zhǔn)入限制、任職資格限制、實(shí)施信用監(jiān)管、反饋懲戒信息的完整閉環(huán)，實(shí)現(xiàn)對企業(yè)違法失信行為的有效治理。深化與相關(guān)部門、單位的市場主體失信信息共享交換，進(jìn)一步擴(kuò)大信用約束的社會應(yīng)用，有效形成“一處失信、處處受限”的局面。
三是切實(shí)推動監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)預(yù)警。2018年以來，總局把防范化解市場監(jiān)管領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)作為工作重點(diǎn)，總結(jié)推廣北京信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)做法，指導(dǎo)各地依托公示系統(tǒng)的涉企信息，有效關(guān)聯(lián)互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)資源，推動對企業(yè)生存發(fā)展?fàn)顩r、生產(chǎn)經(jīng)營行為、違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的研判、預(yù)測、預(yù)警。
我們將堅(jiān)持“預(yù)先感知”和“有效化解”并重，深化拓展數(shù)據(jù)資源應(yīng)用，組織各地開展企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析研判，探索推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。同時(shí)，深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”，將網(wǎng)上監(jiān)測監(jiān)管同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測預(yù)警結(jié)合起來，運(yùn)用大數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)對高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)領(lǐng)域和高頻度違法行為的有效鎖定，提高對風(fēng)險(xiǎn)因素預(yù)測、防范、治理能力，著力提升市場監(jiān)管的有效性、精準(zhǔn)性。
著力推進(jìn)跨部門聯(lián)合監(jiān)管和“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”
記者：下一步，信用監(jiān)管司將如何推進(jìn)信用監(jiān)管？
張世煜：2019年，信用監(jiān)管司將按照李總理在市場監(jiān)管總局考察座談講話的要求，在總局黨組堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，著力做好信用監(jiān)管各項(xiàng)工作，健全以“雙隨機(jī)、一公開”為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，推進(jìn)跨部門聯(lián)合監(jiān)管和“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”。
一是加強(qiáng)信用監(jiān)管立法工作，進(jìn)一步完善信用監(jiān)管頂層制度設(shè)計(jì)。6月底前完成《企業(yè)信息公示暫行條例（修訂稿）》《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法（修訂稿）》起草工作，積極推進(jìn)信用監(jiān)管其他配套規(guī)章修訂。推動建立市場監(jiān)管總局統(tǒng)一的“經(jīng)營異常名錄”和“黑名單”，年底前建立市場主體信用修復(fù)機(jī)制。建立完善市場主體強(qiáng)制退出制度。
二是進(jìn)一步加強(qiáng)市場主體信用體系建設(shè)。制定出臺進(jìn)一步加強(qiáng)市場主體信用體系建設(shè)文件，統(tǒng)籌整合市場監(jiān)管總局各業(yè)務(wù)條線信用體系，建立完善市場主體信用體系制度機(jī)制，推進(jìn)市場主體信用信息與市場監(jiān)管各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全方位全流程全環(huán)節(jié)深度融合，進(jìn)一步夯實(shí)市場主體信用體系建設(shè)基礎(chǔ)工作。
三是深入推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，進(jìn)一步緩解監(jiān)管對象與監(jiān)管力量之間的突出矛盾。在2018年底整合總局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單、工作指引的基礎(chǔ)上，確定各監(jiān)管領(lǐng)域2019年度抽查工作安排，統(tǒng)籌檢查方式相近的各類抽查任務(wù)，2019年底初步實(shí)現(xiàn)市場監(jiān)管部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管制度融合統(tǒng)一。指導(dǎo)各地牽頭開展部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。
四是繼續(xù)推進(jìn)市場主體年報(bào)工作。不斷優(yōu)化企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)“全國一張網(wǎng)”各項(xiàng)功能，進(jìn)一步提高市場監(jiān)管部門依托公示系統(tǒng)開放數(shù)據(jù)資源、服務(wù)信用監(jiān)管的能力水平。
五是著力推動市場主體信息歸集共享應(yīng)用。建立制度機(jī)制，暢通技術(shù)路徑，初步實(shí)現(xiàn)總局內(nèi)部各業(yè)務(wù)部門涉企信息歸集共享應(yīng)用。加快更新《政府部門涉企信息歸集資源目錄》，完善市場監(jiān)管部門與各部門信息歸集共享、協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒機(jī)制，充分發(fā)揮信用約束作用。切實(shí)提升公示系統(tǒng)數(shù)據(jù)質(zhì)量和運(yùn)行穩(wěn)定性，根據(jù)法規(guī)修訂情況適時(shí)擴(kuò)展相關(guān)功能，為信息歸集共享提供技術(shù)保障，進(jìn)一步夯實(shí)市場主體信用體系建設(shè)基礎(chǔ)工作。
六是推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理。探索建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管制度機(jī)制。充分發(fā)揮公示系統(tǒng)作用，綜合運(yùn)用市場監(jiān)管部門產(chǎn)生的各類信用數(shù)據(jù)，組織力量對企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管中的數(shù)據(jù)歸集、評價(jià)指標(biāo)等內(nèi)容開展研究。在全國選取若干城市開展企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理試點(diǎn)，探索建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系，將企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)與行政許可、雙隨機(jī)抽查和專項(xiàng)整治等監(jiān)管措施相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源合理配置和高效利用。
七是探索推進(jìn)社會共治。要樹立開放、共享、共治的理念，根據(jù)依法安全必要的原則，建立與行業(yè)協(xié)會、平臺型企業(yè)間的信用信息互聯(lián)共享機(jī)制，支持其充分發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)、規(guī)范、引導(dǎo)功能，促進(jìn)行業(yè)自律。以《電子商務(wù)法》頒布實(shí)施為契機(jī)建立與電子商務(wù)平臺的信息互聯(lián)共享機(jī)制，推進(jìn)平臺治理。