2023-03-07
近日，通遼市市場監管局印發《關于開展深化包容審慎監管信用提升行動助力市場主體紓困解難實施方案》(通市監信字[2023] 39 號)。這是通遼市市場監管局全面貫徹黨的二十大精神，立足新發展階段，完整、準確、全面貫徹新發展理念，構建新發展格局的具體舉措;也是以開展信用提升行動為切入點，支持市場主體紓困解難，推動通遼經濟社會高質量發展。
開展此次專項行動，主要是通過加大信用培育力度，加快信用環境塑造，提升市場主體誠信意識和信用合規能力，形成守信重信的市場氛圍。通過創新信用監管工具，打造精準高效和包容審慎的信用監管機制，為守信者提供更寬松的監管環境。通過形成有效的信用監管服務機制，提升信用修復服務水平，發揮信用信息作用，提高守法守信市場主體獲得感。
加大信用培育力度，提升信用合規能力
加強市場主體誠信培訓教育。以開展信用法規專題宣講和“走基層、優環境、辦實事”等活動為載體，建立市場主體誠信教育常態化機制，加快信用環境塑造。組織開展《企業信息公示暫行條例》《市場主體登記管理條例》《企業經營異常名錄管理辦法》以及《市場監督管理行政處罰信息公示規定》等涉及信用監管的法規規章政策專題培訓，深入企業開展面對面宣講。開展社會信用體系建設知識宣傳，普及全國和自治區級失信懲戒措施，提高市場主體依法誠信經營和參與信用建設意識。要求市和各旗縣市區市場監管局每年組織不少于4場專題培訓活動，進企業宣講不少于100戶。
強化市場主體信用指導。加強對市場主體守信經營指導，結合年報公示、雙隨機抽查及網格化監管等工作，普及信用監管的規范要求，對市場主體按時年報、依法公示信息、遵守住所或經營場所登記規定等進行指導和提示，對市場主體辦理年報公示信息修改、聯絡員變更等提供便利和幫扶，引導市場主體加強自身信用建設。
健全信用承諾管理制度。堅持高效便民原則，以便利市場主體為導向，建立流程簡化、權責清晰、運轉順暢的信用承諾管理制度，構建承諾信息記錄公示、守諾情況核查、不實承諾處理、失信懲戒、信用修復的閉環管理體系。
推廣市場主體信用承諾。依法推進市場主體開展信用承諾，按照許可類、證明類、聲明類信用承諾事項，支持市場主體在申請辦理行政許可事項時，市場監管部門依據市場主體作出的符合許可條件承諾、證明事項承諾，先行準予許可或準予辦理;支持市場主體就產品或服務標準、質量、守法經營、誠信自律、信用修復等主動向社會公開承諾或自我聲明，指導市場主體通過國家企業信用信息公示系統主動錄入、公示信用承諾，強化市場主體的責任意識和誠信意識，加強信用約束和社會監督。
探索推進信用合規建設。幫助市場主體做好信用合規建設，指導市場主體特別是大中型企業以守法合規為導向建立信用合規內控機制，將遵守信用監管法規政策、守信踐諾履約、遵守國家廉政法規等內容納入信用合規建設體系，引導市場主體通過信用合規建設有效規避失信風險，提升主動合規能力。指導有條件的企業優化內部治理體系和運行機制，建立信用合規風險識別、預警、評估、應對機制，將企業信用合規建設的要求融入企業決策經營管理全過程。
結合本地區實際，全面梳理市場主體“高頻”違法行為，探索編制合規指導清單，便于市場主體快速、簡明、準確排查行政處罰風險點。通過約談、發送提示函等方式指導市場主體合規建設，加強以案釋法、以案促改，提升合規指導的針對性、實效性。完善大型企業逾期尚未支付中小企業款項年報公示工作，指導、提醒大型企業履行公示義務。
推動信用合規正向激勵。探索建立信用合規正向激勵機制，將市場主體開展信用合規建設情況與信用風險分類管理、信用修復、評先評優等工作相結合，拓展企業公共信用信息報告應用場景，鼓勵市場主體加強信用合規建設，提升自身信用水平。
創新信用監管工具，實施精準有效監管
推行事前失信警示提醒。建立失信警示提醒制度，將失信處置由事后懲戒向事前預防延伸，在年報公示、信用懲戒、清理長期停業未經營企業等環節，綜合采取電話告知、短信提醒、信函提示、上門走訪、警示約談等方式，對信用風險較高或可能被列入經營異常名錄、列入嚴重違法失信名單的市場主體進行警示提醒，預防市場主體因疏忽大意等原因導致記名失信記錄、受到失信懲戒，引導市場主體加強自我管理、自我約束，依法誠信經營。
推進信用風險監測預警。依托企業信用風險分類管理系統，整合日常監管、網格排查、投訴舉報、網絡監測、輿情監測等各類信息資源，積極推進信用風險監測預警。根據企業高風險行為特征，選取信用風險關聯度高的重點指標，及時監測發現企業突出信用風險，并定向發送信用風險提示，指導幫助企業防范化解失信風險。
實施差異化監管措施。統籌推進“雙隨機、一公開”監管與信用風險分類管理，對信用風險低的企業進一步降低抽查比例、減少抽查頻次，探索以遠程監管、預警防控為特征的非現場監管，最大限度實現“無事不擾”。在登記事項監管、年報和信息公示等環節，根據企業、農民專業合作社、個體工商戶等不同類型市場主體特點，結合實際采取有所側重的監管措施。在食品、藥品、重要工業產品、特種設備等重點領域實行重點監管的同時，統籌行業風險防控和企業信用風險分類管理，推進實施差異化監管。
探索“觸發式”監管模式。根據市場主體信用風險分類情況，對信用風險低的非重點監管行業市場主體，在登記事項、公示信息、商標使用行為等抽查檢查中推行觸發式監管、非現場監管等模式，給予市場主體一定時間的“觀察期”和“提示期”，減少對市場主體正常經營活動的干擾。探索建立觸發式監管“事項、內容、措施、觸發點”四項清單，建立觸發式監管工作機制。
建立信用懲戒容錯機制。推行包容審慎監管，對無主觀故意的輕微違規行為，設立信用懲戒緩沖期，加大行政指導工作力度，引導市場主體主動糾正違規行為。對市場主體首次未按時報送年度報告但已改正違法行為的，免于行政處罰，引導市場主體依法按時年報公示;對因疫情等影響未在登記的住所或經營場所經營，但可以通過其他方式聯系，且無其他違法違規行為的市場主體，引導其采取變更住所或經營場所等方式糾正違法行為，經合理說明理由，可以暫不列入經營異常名錄;對于市場主體決定暫時不從事經營活動的，引導其辦理歇業備案;對于市場主體決定不再從事經營活動的，引導其辦理注銷登記。
探索實行"包容期"管理。探索對新設立的市場主體給予2-3年包容期，在包容期內以行政提示、行政建議、行政約談等柔性監管方式為主，積極引導和督促企業誠信守法經營，只要不觸及安全底線，可以依法從輕或不予行政處罰。全面落實市場主體初次未年報不予行政處罰制度，對新設立市場主體依法審慎使用查封扣押凍結財產、吊銷營業執照、責令停產停業等行政措施。探索實施柔性監管。在登記事項監管、年報和信息公示等環節，對信用風險低的企業優先采用非現場監管、觸發式監管等柔性監管方式，除投訴舉報、大數據監測、轉辦交辦案件線索，一般不主動實施現場檢查，做到"有事必查、無事不擾"，減少對企業正常生產經營活動的干擾。
規范日常行政檢查行為。加強行政監督檢查計劃的制定和管理，規范日常檢查、專項檢查行為，無法定事由不得隨意開展檢查。嚴格按照隨機抽查事項清單，除直接涉及公共安全和人身財產安全的特殊行業、重點領域外，對市場主體實施檢查，必須采取“雙隨機、一公開”監管抽查方式，并將抽查事項和抽查結果及時向社會公開。
優化信用服務機制，引導誠信守法經營
加強信用修復指導。運用大數據篩查，分類建立失信市場主體名錄庫，主動開展失信市場主體信用修復指導，優化信用修復服務，延伸信用修復服務鏈。通過網站、微信公眾號、電話、短信、告知書(提示函)等多渠道多形式，告知市場主體信用修復條件、途徑和程序，幫助失信市場主體重塑信用，恢復正常生產經營。創新建立行政處罰決定書與信用修復告知書(提示函)“兩書同送”工作機制，實行“一處罰一告知(提示)”，增強信用修復針對性。
開展誠信文化建設。大力弘揚誠信文化，圍繞社會信用體系建設和信用監管工作，將政策、法規宣傳與年報公示、抽查檢查、信用修復等同步推進，通過線上線下相結合的方式，組織開展以誠信文化為主題的宣傳活動，帶動形成“知信、守信、用信、增信”的社會氛圍。充分利用“3·15”國際消費者權益保護日、食品安全宣傳周、質量月、個體工商戶服務月、知識產權宣傳周等重要時間節點，通過主流媒體、門戶網站及微信公眾號等，廣泛開展誠信建設宣傳。加強與行業組織、信用協會等社會組織溝通聯系，支持社會組織為市場主體提供各類信用服務，推動形成共建共享的社會共治格局。
建立市場主體生存狀況跟蹤評估機制。根據市場主體類型、行業分類、存續時間等分類建立市場主體數據庫，利用年報數據、信用信息，組織開展不同類型市場主體活躍度分析評估，分析市場主體生存狀況和活躍度，評估政策實施效果。